25、虚拟货币相关刑事诉讼与民事诉讼解析

虚拟货币相关刑事诉讼与民事诉讼解析

1. 虚拟货币诉讼案例概述

近年来，随着虚拟货币的兴起，与之相关的刑事诉讼和民事诉讼日益增多。政府部门对虚拟货币的监管力度不断加大，对欺诈、未注册等违法行为展开了一系列诉讼。以下将介绍几个典型案例。

1.1 CFTC 诉相关公司案例

• CFTC 诉 HDR Global Trading LTD
  • 违规情况 ：BitMEX 平台在 2014 年 11 月至 2020 年 10 月 1 日期间，向美国及其他地区的零售和机构客户提供加密货币衍生品的杠杆交易。该平台允许美国客户通过其用户界面直接下单，且在某些交易中充当交易对手方。其违规行为包括未获指定合约市场（DCM）或掉期执行设施批准就进行掉期交易或处理，未向 CFTC 注册就作为期货佣金商运营，接受比特币作为数字资产衍生品交易的保证金，在杠杆零售商品交易中充当交易对手方，未实施客户信息计划和了解你的客户（KYC）程序，以及未实施充分的反洗钱（AML）计划。
  • 处罚结果 ：BitMEX 同意支付 1 亿美元罚款（其中 5000 万美元抵消此前 FinCEN 商定的罚款），并被禁止非法接受美国客户的订单和资金进行加密货币交易。三位创始人 Arthur Hayes、Benjamin Delo 和 Samuel Reed 认罪，每人需支付 1000 万美元罚款，并被禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 规定。
• CFTC 诉 McAfee <