35、庭审证据呈现与专家证人策略

庭审证据呈现与专家证人策略

1. 传票相关要点

传票在法律程序中是一项重要的工具，它有着明确的要求和规定。传票必须明确以下信息：
- 发出法院
- 诉讼的标题及其编号
- 命令每个被送达人在指定的日期和时间完成所需的事项，如提供证词、实物和/或电子文件等

不过，传票不能给被送达人造成过度的负担或费用。例如，要求一家公司提供其创建的所有记录的传票，通常会被法院视为过度繁重。在回应传票时，一般需要按照业务日常保存的形式提供所请求的记录。在此过程中，你可能会参与整理与传票相关的信息，而你的律师会在提供之前审查这些数据，以确保没有特权信息等。

传票的相关规则还涉及一些特殊情况。如果传票的对象同意，或者法院发现特殊情况，传票规则可返回发出法院。若传票对象的律师被授权在提出动议的法院执业，该律师可以作为发出法院的官员提交文件并就该动议出庭。为执行其命令，发出法院可将命令转移至提出动议的法院。对于不遵守传票或相关命令且无充分理由的人，要求遵守的地区法院以及动议转移后的发出法院，都可以以藐视法庭罪论处。

2. 民事诉讼的特点

民事诉讼的过程往往漫长。比如有一个案件从2012年就开始了，所以在这个过程中需要保持耐心，因为司法程序的推进虽然缓慢，但终究会有结果。

3. 交叉询问如棋局

在提供专家证词时，交叉询问很像一场棋局。首先要明白，进行交叉询问的律师试图质疑你的证词，他们会寻找可以利用的弱点，要么让法官判定你的证词不可信，要么削弱事实认定者对你证词的信心。

就像下棋时要密切关注对手的每一步和自己的应对策略一样，在交叉询问中，每个问题都很重要，必须仔细对待。一个错误就可能毁掉数小时的工作，甚至影响客户的案件。

在这种情况下，保持情绪智力至关重要。如果对对方律师产生错误的信任感，或者变得愤怒、紧张、害怕，就容易犯错，而一个错误可能就是毁灭性的。就像下棋时每一步都能提供对手策略和下一步行动的信息一样，交叉询问中的每个问题也能提供关于后续问题的线索。

以下是一个律师试图激怒专家证人的交叉询问示例：
| 律师提问 | 专家回答 |
| — | — |
| 你是一名法务会计师，对吧？ | 我是。 |
| 让我了解一下你的身份。你是医生吗？ | 不是。 |
| 你是犯罪调查员吗？ | 不是。 |
| 你是业余侦探吗？ | 不是。 |
| 但你是法务会计师？ | 是的。 |

在这个过程中，专家不能被对方律师激怒，要保持专业，避免犯错。

再看另一个示例，展示了如何根据当前问题预测未来问题：
| 律师提问 | 专家回答 |
| — | — |
| 据我理解你刚才的证词，你受委托就本案中的任何贷款是否未达到审慎贷款的最低标准发表专家意见。我理解得对吗？ | 没错。 |
| 那么你没有评估本案中涉及的任何贷款是否包括投机性土地贷款或土地储备，对吗？ | 没错。 |
| 所以你没有评估这些贷款人——这些开发商在贷款发放时是否已经面临现金短缺或严重的流动性问题，这是一个合理的说法吗？ | 我认为这是一个合理的说法。那不是我的职责。 |
| 所以你无法为我们列出哪些贷款反映了在贷款获批时开发商面临严重现金短缺和流动性问题的情况，这是一个合理的说法吗？ | 没错。 |
| 好的。你无法确定在贷款获批时，这些项目中是否有任何一个已知靠近有恶臭气味的动物加工厂，对吗？ | 我不知道是否发生过这种情况，但没错，那不是我分析的一部分。 |
| 所以你没有评估不负责任的贷款审批是否引发了一系列导致特定贷款损失的事件，是吗？ | 从总体上，我通过比较贷款获批期间和损失发生期间的不同经济情况进行了评估，但如果你指的是我是否查看了特定贷款，那实际上是其他专家研究的内容。 |

从这个示例可以看出，交叉询问通常从专家被要求做的事情开始，接着是一系列关于专家未被要求做的事情的问题。律师的目的是试图限制专家意见的范围。当听到关于你被要求做的工作的问题，接着是关于你未被要求做的工作的问题时，要准备好应对一系列关于你未被要求做的工作的问题。必须仔细倾听每个问题，如果律师说你没做某件事而实际上你做了，要确保在记录中给出正确答案，不能让对方律师引导你进入容易答错的节奏。不过，如果答错了这类交叉询问问题，也并非无法挽回，聘请你的律师会在接下来的复询中纠正这些错误。

4. 专家准备不足的后果

如果专家准备不充分、态度马虎，然后试图用荒谬的错误答案来掩盖，会造成严重后果。例如有这样一段交叉询问：
| 律师提问 | 专家回答 |
| — | — |
| 这是我在你证词中听到的。今天是40到60，你知道的。这也包括记录审查。 | 是的。 |
| 好的。为了明确，一年处理48到60个辩护案件，对吧？ | 正确。 |
| 好的。你仍然坚持你处理60%的辩护案件和40%的原告案件吗？ | 我坚持。 |
| 好的。但你在证词中说你一年只处理三到五个原告案件？ | 数量有波动。 |
| 是的。你这么说过。但你又说你平均一年处理三到五个原告案件？ | 对。 |
| 我的计算显示，这大约是7%的原告案件，对吗？ | 你让我估计的。当时是个估计值。 |
| 好的。但你已经多年没有为原告做过证词了，对吧？ | 是有几年了，是的。 |
| 甚至没有为原告做过一次面对面的证词，对吧？ | 对。因为他们通常在到那一步之前就和解了。 |
| 好的。所以你估计一年处理三到五个原告案件，但你一年处理48到60个辩护案件。按照这个计算，原告案件占7%，其余是辩护案件。这计算合理吗？ | 你是这样计算的。我当时是做了个估计。 |
| 三到五个原告案件和60个辩护案件。这不是60 - 40的比例，对吧？ | 就这些具体数字而言，不是。 |
| 这些是你给我的数字。 | 对。但那是我那天给出的数字。情况每周都在变化。 |
| 我知道，我问你这个是因为你在证词中也说了同样的话。我问过你，这是你多年来的平均水平吗？你说2015年也是一年处理三到五个原告案件？ | 对。 |
| 好的。那么你仍然坚持你处理60%的辩护案件和40%的原告案件吗？ | 我坚持。 |

这个专家的问题在于，他在庭审前没有花时间审查自己的证词，导致庭审回答与证词不一致。并且他错误陈述了为原告和被告律师工作的比例，在陷入这种不利情况时，没有承认错误，而是再次确认了荒谬的错误答案，这会完全失去事实认定者的信任。在对抗性的诉讼程序中，必须做好准备、保持诚实，不要猜测，更不要说谎。

5. 复询与后续

交叉询问后的最后阶段是复询，双方可以问一些旨在纠正或澄清你之前证词的问题。在复询时，要记住给出最短、正确且真实的答案往往是最好的。复询之后，你通常会被准许离开。一种常见的做法是从证人席上站起来，直接走出法庭。

下面用mermaid流程图展示整个庭审作证的大致流程：

graph LR
    A[收到传票] --> B[整理传票相关信息]
    B --> C[律师审查数据]
    C --> D[庭审作证]
    D --> E[直接询问]
    D --> F[交叉询问]
    F --> G[复询]
    G --> H[准许离开法庭]

6. 提升专家证人表现的建议

为了提升作为专家证人的表现，有以下一些建议：
- 做好准备 ：包括审查调查笔记、准备书面专家报告等。书面专家报告要满足相关规则的要求，如规则26。报告应披露必要的信息，并且要在规定的时间内披露给对方。
- 保持情绪智力 ：在整个过程中，要控制好自己的情绪，避免被对方律师的策略影响，保持冷静和专业。
- 仔细倾听问题 ：无论是在直接询问还是交叉询问中，都要认真对待每个问题，确保理解问题的含义后再回答。
- 诚实回答 ：不要猜测或说谎，如实提供信息。

以下是一些常见问题及应对方法的总结表格：
| 问题 | 应对方法 |
| — | — |
| 被要求提供大量记录 | 确保传票不过度繁重，按日常业务保存形式提供记录 |
| 交叉询问中律师试图激怒你 | 保持情绪稳定，不被影响，专业回答问题 |
| 回答交叉询问问题错误 | 聘请你的律师会在复询中纠正 |
| 专家准备不足 | 提前做好充分准备，审查证词，如实陈述 |

总之，作为专家证人，要充分了解庭审的各个环节和规则，做好充分的准备，保持良好的心态和专业的态度，才能在庭审中发挥出最佳水平，为案件的公正裁决提供有力的支持。

庭审证据呈现与专家证人策略（续）

7. 专家证人相关知识要点

要成为合格的专家证人，需要具备多方面的知识和能力。首先，要对相关领域有深入的专业知识，例如法务会计领域，需要熟悉财务报表分析、审计、税务等知识。同时，还需要了解法律程序和证据规则，以便在庭审中能够准确地提供证词和解释相关专业问题。

在应对 Daubert 挑战时，专家证人必须证明自己的证词是基于可靠的原理和方法，并且这些原理和方法已经在该领域得到了普遍接受。具体来说，需要从以下几个方面进行证明：
- 原理和方法的可靠性 ：展示所使用的原理和方法经过了科学验证，具有一定的准确性和稳定性。
- 同行评审和发表 ：说明相关的研究成果已经经过了同行的评审，并在专业期刊上发表。
- 误差率 ：提供所使用方法的误差率，以证明其可靠性。
- 普遍接受度 ：证明该原理和方法在相关领域得到了广泛的认可和应用。

在作证过程中，专家证人何时可以对事实认定者面前的最终问题发表意见，取决于具体的法律规定和案件情况。一般来说，如果专家的意见是基于其专业知识和经验，并且对案件的裁决有重要的帮助，那么可以对最终问题发表意见。但在某些情况下，可能会被禁止对最终问题发表意见，例如当该问题属于陪审团的专属裁决范围时。

8. 不同类型证人的注意事项

如果作为事实证人被传唤，最重要的是要如实作证。只需要讲述自己亲眼所见、亲耳所闻的事实，不要添加自己的猜测或意见。保持客观和真实，是事实证人的基本要求。

在进行证词陈述时，无论是在庭审还是在 deposition（取证）过程中，都应该给出最短、完整且真实的答案。在 deposition 中，如果不知道问题的答案，应该诚实地表示不知道，而不要试图猜测或编造答案。如果被问到关于特定文件或文件的问题，应该仔细查看相关文件，并根据文件内容准确回答。

9. 庭审准备的具体操作

在准备庭审证词时，与律师的沟通和准备工作至关重要。一般来说，应该花费足够的时间与律师一起准备，了解案件的背景、争议焦点和可能被问到的问题。以下是一些具体的准备步骤：
1. 熟悉案件资料 ：仔细研究与案件相关的所有资料，包括文件、记录、证人陈述等，确保对案件有全面的了解。
2. 预演问题 ：与律师一起模拟可能的询问场景，包括直接询问和交叉询问，练习回答问题的方式和技巧。
3. 审查专家报告 ：确保自己撰写的书面专家报告准确无误，并且符合相关规则的要求。
4. 调整心态 ：通过适当的方式调整自己的心态，保持冷静、自信和专业，避免在庭审中出现紧张或焦虑的情绪。

在直接询问准备方面，要考虑回答的特点。回答应该清晰、简洁、准确，并且要与问题相关。避免使用过于复杂或模糊的语言，以免让事实认定者产生误解。

在交叉询问准备方面，要像下棋一样，预测对方律师可能提出的问题，并准备好相应的回答。可以通过分析对方律师的提问模式和策略，提前做好应对准备。在回答任何交叉询问问题之前，要仔细倾听问题，确保理解问题的含义后再回答。如果对方律师开始试图欺负你，不要被其行为影响，保持冷静，按照正常的方式回答问题。

10. 庭审前后的注意事项

在庭审前一天，应该保持良好的作息和心态。可以适当回顾案件资料，但不要过度紧张或焦虑。保证充足的睡眠，以良好的精神状态迎接庭审。

当被法官准许离开法庭时，应该礼貌地从证人席上站起来，直接走出法庭。不要在法庭内停留或与他人进行不必要的交流，以免影响庭审的正常秩序。

以下是一个总结庭审各阶段注意事项的表格：
| 庭审阶段 | 注意事项 |
| — | — |
| 收到传票 | 确保传票合理，整理相关信息，律师审查 |
| 庭审作证（直接询问） | 回答清晰、简洁、准确，与问题相关 |
| 庭审作证（交叉询问） | 像下棋一样预测问题，仔细倾听，冷静回答 |
| 复询 | 给出最短、正确且真实的答案 |
| 庭审前一天 | 保持良好作息和心态，适当回顾案件资料 |
| 庭审结束 | 礼貌离开法庭，不做不必要交流 |

下面用 mermaid 流程图展示从准备成为专家证人到庭审结束的完整流程：

graph LR
    A[准备成为专家证人] --> B[获取相关专业知识]
    B --> C[了解法律程序和证据规则]
    C --> D[收到传票]
    D --> E[整理传票相关信息]
    E --> F[律师审查数据]
    F --> G[庭审作证]
    G --> H[直接询问]
    G --> I[交叉询问]
    I --> J[复询]
    J --> K[准许离开法庭]
    K --> L[庭审后总结与反思]

11. 关键要点总结

为了更好地应对庭审和作为专家证人的角色，需要牢记以下关键要点：
- 做好全面准备 ：包括专业知识准备、案件资料准备、心理准备等，就像一场重要的战役，充分的准备是成功的基础。
- 保持情绪稳定 ：在庭审过程中，无论遇到什么情况，都要保持冷静和理智，不被对方律师的策略影响。
- 准确诚实回答 ：回答问题要准确、完整、真实，不要猜测或说谎，确保自己的证词具有可信度。
- 遵循庭审规则 ：了解并遵守庭审的各个环节和规则，按照规定的程序进行作证。

通过对庭审证据呈现和专家证人相关知识的深入了解和准备，专家证人能够在庭审中发挥出最佳水平，为案件的公正裁决提供有力的支持，同时也保护好自己的职业声誉和客户的利益。在整个过程中，要始终保持专业、客观和负责的态度，以确保司法程序的顺利进行和案件结果的公正性。