55、高校知识产权管理体系建设研究

高校知识产权管理体系建设研究

1. 引言

创新是当代经济和技术发展的核心主题，对社会发展起着关键的推动作用。高校作为科技创新的重要力量，在国家创新活动中扮演着促进者和领导者的角色。中国实施创新驱动发展战略离不开高校科技创新活动的支持。然而，中国高校科技成果转化率普遍较低。数据显示，中国高校科技成果转化率不足 20%，专利实施率不到 15%，远低于发达国家 70% - 80%的水平。这主要是因为中国科技体制改革主要由政府推动和引导，且高校重理论轻实践。

1.1 法律和政策支持

为提高高校科技成果转化率，政府和高校做出了诸多努力：
- 法律法规完善 ：国家法律法规逐步放宽高校科研环境，完善科技体系。例如 2007 年修订的《科学技术进步法》借鉴美国“拜杜规则”，促进科技成果转化；2015 年修订的《促进科技成果转化法》进一步规范转化活动，完善相关法律制度。
- 政策相继出台 ：国务院、教育部和各级地方政府陆续发布一系列政策推动高校科技成果转化。如 2015 年国务院发布《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》，明确要求改革高校科研评价体系，建立高校技术转移机制；2005 年教育部发布《关于积极发展、规范管理高校科技产业的指导意见》，要求高校设立国有资产经营有限公司，推动科技成果转化。
- 高校自主改革 ：许多高校改进科技管理体系，改革科研评价机制，将科技成果转化纳入教师职称评定和科研绩效评价体系。

1.2 海外经验借鉴

高校科技成果转化是一个系统工程，既需要积极的政策环境支持，也需要有效的知识产权管理来规范和推动。

高校名称	知识产权管理特点
英国牛津大学	建立专注技术转移且有投资功能的知识产权管理组织，设立全资公司和内部技术转移办公室，建立兼顾各方利益的知识产权收益分配体系，拥有高素质团队和标准化全流程管理程序
美国斯坦福大学	建立专注技术转移且有投资功能的知识产权管理组织，设立全资公司和内部技术转移办公室，建立兼顾各方利益的知识产权收益分配体系，拥有高素质团队和标准化全流程管理程序
日本东京大学	建立专注技术转移且有投资功能的知识产权管理组织，设立全资公司和内部技术转移办公室，建立兼顾各方利益的知识产权收益分配体系，拥有高素质团队和标准化全流程管理程序

欧美许多高校的知识产权管理标准化是在实践中自发形成的，而日本等国高校则受政府影响较大，在政府大力推动和引导下形成。鉴于中国科研体系，日本模式更适合中国高校知识产权管理标准化。

2. 高校知识产权体系建设的主要内容

2.1 高校知识产权范围

高校作为知识创新主体，拥有多种知识产权，如版权、专利权、商标权、商业秘密权、集成电路布图设计权、新植物品种权等。对于常见的专利权和版权，高校作为权利人并无争议，但高校常用标识的商标权归属问题有待进一步明确。高校标识范围广泛，包括校名、简称、昵称、校徽、校训、校歌、标志性建筑等，相关商标权归属缺乏明确规定，需要在理论和实践中进一步探索。

2.2 高校知识产权管理原则

高校知识产权管理需遵循以下原则：
- 教学与科研并重 ：教学和科研是高校的核心职能，两者相互促进，应保持互动以实现共同发展。推动高校科技成果转化应以科研为起点，构建知识产权管理体系时不能忽视教学，要确保管理体系有助于教学的维持和提升。
- 鼓励创新与应用 ：为促进科技成果转化，高校知识产权体系应具备鼓励创新的功能，为科研人员提供物质、精神或制度等方面的激励，激发他们对科技成果转化的积极性，实现科技成果的应用。
- 利益平衡 ：高校科研成果转化涉及研究人员、部门、学校和相关企业的利益。许多高校建立了利益分配机制，确保企业正常运营和盈利。同时，要保证研究人员所在部门和学校获得足够的发展资金，以维持研究人员对科技成果转化的积极性。从宏观角度看，还需平衡社会公共利益、学校利益和研究人员利益。

2.3 高校的社会公共责任

在知识产权管理中，许多海外高校非常重视履行社会公共责任。例如，哈佛大学《知识产权政策声明》前言明确指出，高校知识产权管理应基于履行公共责任，确保学校的创造和创新符合公共利益。高校在创造知识产权过程中，绝不能忽视社会公共责任。

2.4 高校知识产权管理的目标和任务

当前，高校知识产权管理的主要目标和任务包括：
- 提升知识管理水平 ：与欧美相比，中国知识产权管理标准化水平较低。2013 年中国首个《企业知识产权管理规范》国家标准实施，体现了对创新主体知识产权管理标准化工作的高度重视。高校作为知识创新的重要力量，推进知识产权管理标准化对提升中国整体知识管理水平至关重要。
- 提高管理效率 ：近年来，中国高校知识产权管理发展迅速，但仍存在管理措施和方法随意性大、对重难点理解不一致、管理效率较低等问题。高校知识产权管理标准化旨在为各高校提供更好的管理解决方案，通过统一管理范围、机制和方法，提高管理效率。
- 促进科技成果转化 ：为推动高校科技成果转化，国家、地方政府和高校出台了一系列政策。但要使这些政策取得实效，高校知识产权管理工作必不可少。只有建立标准化的知识产权管理体系，才能将促进高校科技成果转化的政策落实到高校知识创新和科技成果转化实践中。

3. 推进高校知识产权管理制度化的建议

3.1 制定高校知识产权管理标准的原则和依据

中国高校知识产权管理标准的制定主要遵循“全面覆盖、重点明确、简洁明了”的原则。前两个原则强调知识产权管理标准化应涵盖高校知识产权管理的全过程和各个方面；考虑到高校基础条件差异较大，最后一个原则要求管理应尽量简单易懂，表达清晰简洁。

目前，国家知识产权局《高校知识产权管理规范》仅对高校知识产权管理的绩效评价、检查监督作出两项规定，但未明确其在绩效评价体系中的地位和比例，也未明确检查监督的主体和责任体系，可能导致这些机制流于形式。

制定知识产权管理标准主要依据《专利法》《商标法》《著作权法》以及《标准化工作指南 第 1 部分和第 2 部分》。前三项是内容依据，后两项是技术依据。然而，高校知识产权不仅包括专利、商标和版权，还涉及《反不正当竞争法》保护的商业秘密。在某些特殊情况下，商业秘密保护在科技创新活动中与专利权保护同样重要。此外，高校知识产权工作除了权利获取和保护，还包括知识产权的使用，而使用存在合理使用和滥用两种可能。因此，《反不正当竞争法》和《反垄断法》也应成为制定高校知识产权管理标准的重要依据。

3.2 完善高校知识产权管理体系的具体内容

• “术语和定义”标准化 ：明确高校、知识产权权利、教职员工、学生、项目、科研项目和项目团队等术语的定义。在高校知识产权管理工作中，创造知识产权的人员所在的学校和部门是知识产权应用和收益分配的重要参与者，应明确其定义，即高校从事教学、科研和管理的二级组织。
• 细化“学生”相关内容 ：学生是高校知识产权创造的重要力量，部分中国高校学生取得了有价值的科技成果并实现了转化。但目前大多数高校仅为学生提供知识产权培训、开设相关课程和在学生发表论文上做必要标注，缺乏针对学生毕业设计或研究训练中的知识产权问题以及推动学生科技成果转化的相关规定。高校应建立必要的管理和转化机制，促进学生科技成果转化，保障学生合法权益。
• 优化知识产权管理组织体系 ：《高校知识产权管理规范》明确校长（或院长）是高校知识产权管理的最终责任人。高校知识产权管理组织结构通常包括知识产权管理委员会、知识产权管理与运营部门、知识产权服务支持部门、知识产权专员、知识产权专家和顾问等。但这种组织体系过于复杂，例如知识产权管理委员会、管理与运营部门和服务支持部门的工作任务本质上是一个整体，在许多高校中这三个部门已合并为一个实体。此外，要求知识产权服务支持部门隶属于图书馆或其他信息服务组织，可能导致支持部门与管理运营部门分属不同组织，协作困难。
• 重视人文社会科学科研项目成果转化 ：人文社会科学科研项目成果转化是高校知识产权转化的重要组成部分，也是科技成果转化的难点。高校知识产权管理标准应更加关注人文社会科学科研项目的管理。

4. 结论

高校知识产权管理制度化是落实创新驱动发展战略、促进高校科技成果转化的重要举措。学者和实践者应继续加强对高校知识产权管理制度化的研究，为大众创业、万众创新营造良好环境。

3.2 完善高校知识产权管理体系的具体内容（续）

下面我们通过一个 mermaid 流程图来展示高校知识产权管理组织体系中各部门的理想协作流程：

graph LR
    classDef process fill:#E5F6FF,stroke:#73A6FF,stroke-width:2px;

    A(知识产权管理委员会):::process -->|决策指导| B(知识产权管理与运营部门):::process
    B -->|业务执行| C(知识产权服务支持部门):::process
    C -->|信息反馈| B
    B -->|成果汇报| A
    D(知识产权专员):::process -->|专业支持| B
    E(知识产权专家和顾问):::process -->|专业建议| B
    B -->|服务需求| C
    C -->|服务提供| B

从这个流程图可以清晰地看到，知识产权管理委员会负责决策指导，管理与运营部门执行具体业务，服务支持部门提供服务并反馈信息，专员和专家提供专业支持和建议，各部门相互协作，形成一个有机的整体。

为了更直观地对比不同高校知识产权管理组织体系的差异，我们来看下面的表格：

组织体系类型	优点	缺点	适用高校类型
传统分散型	各部门职责明确，专业性强	部门间沟通协调成本高，效率低	规模较小、科研活动相对单一的高校
集中统一型	管理效率高，协调能力强	可能缺乏专业性，决策不够灵活	规模较大、科研活动多元化的高校
混合综合型	结合了两者优点，灵活性高	组织架构复杂，管理难度大	规模适中、有一定科研特色的高校

4. 高校知识产权管理的未来展望

随着科技的不断发展和创新驱动战略的深入实施，高校知识产权管理将面临更多的机遇和挑战。以下是对高校知识产权管理未来发展的一些展望：

4.1 数字化转型

未来，高校知识产权管理将加速数字化转型。利用大数据、人工智能等技术，可以实现知识产权信息的快速检索、分析和评估，提高管理效率和决策的科学性。例如，通过大数据分析可以了解知识产权市场的动态和趋势，为高校的科研方向和知识产权布局提供参考。

4.2 国际合作加强

在全球化的背景下，高校知识产权管理的国际合作将日益加强。高校可以与国外高校、科研机构和企业开展合作研究，共享知识产权资源，共同推动科技成果的转化和应用。同时，也可以学习国外先进的知识产权管理经验和模式，提升自身的管理水平。

4.3 人才培养体系完善

高校知识产权管理需要大量的专业人才。未来，高校将进一步完善知识产权人才培养体系，开设更多相关专业和课程，培养既懂科技又懂法律和管理的复合型人才。这些人才将为高校知识产权管理提供有力的支持。

4.4 与产业深度融合

高校知识产权管理将更加注重与产业的深度融合。通过建立产学研合作机制，高校可以将科技成果直接转化为生产力，为企业提供技术支持和创新解决方案。同时，企业也可以为高校提供资金和市场需求，促进高校科研的发展。

为了实现这些展望，高校可以采取以下具体措施：

• 加强信息化建设 ：加大对知识产权管理信息化系统的投入，建立完善的知识产权数据库和管理平台，实现知识产权信息的数字化管理和共享。
• 拓展国际交流渠道 ：积极参与国际知识产权交流活动，与国外高校和机构建立合作关系，开展联合研究和项目合作。
• 优化人才培养方案 ：调整专业设置和课程体系，加强实践教学环节，培养学生的创新能力和实践能力。
• 建立产学研合作平台 ：与企业建立长期稳定的合作关系，共同开展科研项目，促进科技成果的转化和应用。

总之，高校知识产权管理是一个复杂而重要的系统工程。通过完善管理体系、优化组织架构、加强人才培养和国际合作等措施，高校可以提高知识产权管理水平，促进科技成果的转化和应用，为国家的创新驱动发展战略做出更大的贡献。我们相信，在未来的发展中，高校知识产权管理将迎来更加美好的明天。