外部效应
- 外部效应是指由其他人带来的成本或者收益;这种成本或者收益是由外部活动造成的
- 带来收益的外部效应为正外部效应
- 带来成本的外部效应为负外部效应
负外部效应的例子
- 空气污染
- 水污染
- 邻居家吵闹的聚会
- 交通堵塞
- 吸入二手烟
- 由于酒精或烟草消费而导致的保费上升
正外部效应的例子
- 邻居一个保存良好的资产提升了你家资产的市场价值
- 能够减少事故风险的驾驶习惯
- 科学进步
外部效应与效率
- 外部效应影响到第三方,也即不在该活动之中的某个人产生了成本或者收益
- 外部效应是帕累托无效率的;典型的有:
- 对于引起负外部效应的活动,太多的稀缺资源分配到其中了
- 对于引起正外部效应的活动,太少的资源分配其中
外部效应与财产权利
- 公共品是消费的外部性的一个特殊例子
- 一件商品为纯粹的公共品
- 每个人都可以消费(非排他性)
- 每个人都消费了该公共品的全部数量(非竞争性)
无效率与负外部效应
埃奇沃斯盒分析
外部效应与财产权利
- 科斯认为大部分的外部效应问题是由于产权界定不清,结果缺失能够内部化成本与收益的交易是市场所导致的
- 产权在一些问题上很难明确
- 大气、地下水系、江河湖海
- 超大规模国家
- 使得外部效应的产生者承担所有成本或者享受所有外部收益称为外部效应的内部化
科斯定理
科斯定理:假如所有人对金钱的偏好都是拟线性的,涉及外部效应的商品的有效数量独立于产权分配
生产外部效应
- 钢厂生产钢的同时还制造污染
- 污染对于附近渔场造成不利影响
- 两个厂商都是价格接受者
- p S p_S pS为钢铁市场价
- p F p_F pF为鱼的市场价
- c S ( s , x ) c_S(s,x) cS(s,x)为钢厂生产s单位钢铁同时制造x单位污染的成本
- 假如钢厂不面对污染的外部成本,则利润函数为:
Π S ( s , x ) = p S s − c S ( s , x ) \Pi_{S}(s,x)=p_Ss-c_S(s,x) ΠS(s,x)=pSs−cS(s,x)
厂商的问题为:
max s , x Π S ( s , x ) = p S s − c S ( s , x ) \underset{\mathrm{s},\mathrm{x}}{\max}\ \ \Pi_S(s,x)=p_Ss-c_S(s,x) s,xmax ΠS(s,x)=pSs−cS(s,x)
利润最大化的一阶条件为:
( p S = ∂ c S ( s , x ) ∂ s ) ∧ ( 0 = ∂ c S ( s , x ) ∂ x ) \Big(p_S=\frac{\partial c_S(s,x)}{\partial s}\Big)\land\Big(0=\frac{\partial c_S(s,x)}{\partial x}\Big) (pS=∂s∂cS(s,x))∧(0=∂x∂cS(s,x))
p S = ∂ c S ( s , x ) ∂ s p_S=\frac{\partial c_S(s,x)}{\partial s} pS=∂s∂cS(s,x)表示钢厂应该生产的产量为在该产量下的价格等于边际生产成本
∂ c S ( s , x ) ∂ x ≤ 0 \frac{\partial c_S(s,x)}{\partial x}\le0 ∂x∂cS(s,x)≤0表明厂商的内部生产成本随着污染的增加而下降
− ∂ c S ( s , x ) ∂ x ≥ 0 -\frac{\partial c_S(s,x)}{\partial x}\ge0 −∂x∂cS(s,x)≥0为其减少污染的边际成本(即增加污染的边际收益) - 当厂商释放x单位污染,渔场捕获f单位鱼的成本为 c F ( f , x ) c_F(f,x) cF(f,x);给定f, c F ( f , x ) c_F(f,x) cF(f,x)随着x的增加而增加;也即钢厂对渔场造成了负外部效应
- 渔场的利润函数为:
Π F ( f ; x ) = p F f − c F ( f ; x ) \Pi_{F}(f;x)=p_Ff-c_F(f;x) ΠF(f;x)=pFf−cF(f;x) - 渔场的问题在于:
max f Π F ( f ; x ) = p F f − c F ( f ; x ) \underset{\mathrm{f}}{\max}\ \ \Pi_F(f;x)=p_Ff-c_F(f;x) fmax ΠF(f;x)=pFf−cF(f;x)
利润最大化的一阶条件为:
p F = ∂ c F ( f ; x ) ∂ f p_F=\frac{\partial c_F(f;x)}{\partial f} pF=∂f∂cF(f;x)
高污染导致渔场的边际成本上升,同时降低了它的产出水平和利润,这就是污染的外部成本
合并与内部化
假设两家厂商合并成一家,新厂商的最大利润为:
Π
m
(
s
,
f
,
x
)
=
Π
S
(
s
,
x
)
+
Π
F
(
f
;
x
)
\Pi^m(s,f,x)=\Pi_S(s,x)+\Pi_F(f;x)
Πm(s,f,x)=ΠS(s,x)+ΠF(f;x)
合并改进效率
合并厂商污染的边际成本更高,因为其面对着由于污染导致渔场成本的上升,因此合并厂商制造的污染较少
科斯与生产外部效应
- 假设渔场拥有河水的产权
- 那么它可以将其在竞争性市场以 p x p_x px的价格出售
- 令渔场的利润函数为:
Π F ( f , x ) = p f f − f 2 − x f + p x x \Pi_F(f,x)=p_ff-f^2-xf+p_xx ΠF(f,x)=pff−f2−xf+pxx - 给定
p
f
p_f
pf和
p
x
p_x
px,利润最大化条件:
∂ Π F ∂ f = p f − 2 f − x = 0 \frac{\partial \Pi_F}{\partial f}=p_f-2f-x=0 ∂f∂ΠF=pf−2f−x=0 ∂ Π F ∂ x = − f + p x = 0 \frac{\partial \Pi_F}{\partial x}=-f+p_x=0 ∂x∂ΠF=−f+px=0
因此 f ∗ = p x f^*=p_x f∗=px为鱼的供给量, x S ∗ = p f − 2 p x x_S^*=p_f-2p_x xS∗=pf−2px为污染权供给量 - 钢厂必须为一单位污染物购买一单位排污权,因此令其利润函数为:
Π S ( s , x ) = p S s − s 2 − ( x − 4 ) 2 − p x x \Pi_S(s,x)=p_Ss-s^2-(x-4)^2-p_xx ΠS(s,x)=pSs−s2−(x−4)2−pxx - 给定
p
f
p_f
pf和
p
x
p_x
px,利润最大化条件:
∂ Π S ∂ s = p s − 2 s = 0 \frac{\partial \Pi_S}{\partial s}=p_s-2s=0 ∂s∂ΠS=ps−2s=0 ∂ Π S ∂ x = − 2 ( x − 4 ) − p x = 0 \frac{\partial \Pi_S}{\partial x}=-2(x-4)-p_x=0 ∂x∂ΠS=−2(x−4)−px=0
因此 s ∗ = p s 2 s^*=\frac{p_s}{2} s∗=2ps为钢铁供应, x D ∗ = 4 − p x 2 x_D^*=4-\frac{p_x}{2} xD∗=4−2px为排污权需求
在一个排污权的竞争性市场上,价格 p x p_x px必然能市场出清,因此均衡时:
x D ∗ = 4 − p x 2 = p f − 2 p x = x S ∗ x_D^*=4-\frac{p_x}{2}=p_f-2p_x=x_S^* xD∗=4−2px=pf−2px=xS∗
排污权的市场出清价格为:
p x = 2 p f − 8 3 p_x=\frac{2p_f-8}{3} px=32pf−8
均衡时排污权的交易量为:
x D ∗ = x S ∗ = 16 − p f 3 x_D^*=x_S^*=\frac{16-p_f}{3} xD∗=xS∗=316−pf - 假设钢厂拥有河流产权
- 考虑的利润函数是线性的,也是拟线性的,因此不改变分配结果
- 产权拥有者变得更加富有
公地悲剧
- 假设一个村庄的所有成员共同拥有一个放牧草地的产权
- 村民在草地上共同饲养牛
- 当放牧 c c c头牛时,总的牛奶产量为 f ( c ) f(c) f(c),其中 f ′ > 0 , f ′ ′ < 0 f'>0,\ f''<0 f′>0, f′′<0
- 假定牛奶价格为1,放牧牛的成本为
p
c
p_c
pc,整个村庄的利润函数为:
Π ( c ) = f ( c ) − p c c \Pi(c)=f(c)-p_cc Π(c)=f(c)−pcc
村庄面临的问题为:
max c ≥ 0 Π ( c ) = f ( c ) − p c c \underset{c\ge0}{\max}\ \Pi(c)=f(c)-p_cc c≥0max Π(c)=f(c)−pcc
收入最大化的牛群放牧量 c = c ∗ c=c* c=c∗满足:
f ′ ( c ) = p c f'(c)=p_c f′(c)=pc
即放牧牛的边际收益必须与放牧牛的边际成本相等
此时,放牧每头牛的收益为:
Π ∗ ( c ) c ∗ = f ( c ∗ ) − p c c ∗ c ∗ = f ( c ∗ ) c ∗ − p c > 0 \frac{\Pi^*(c)}{c^*}=\frac{f(c^*)-p_cc^*}{c^*}=\frac{f(c^*)}{c^*}-p_c>0 c∗Π∗(c)=c∗f(c∗)−pcc∗=c∗f(c∗)−pc>0
因为 f ′ > 0 , f ′ ′ < 0 f'>0,\ f''<0 f′>0, f′′<0,所以再放牧一头牛的经济利润为正 - 当无人拥有公共场地时,进入不受限制
- 只有当多放牧一头牛的经济利润为0时,进入才停止,即
Π ( c ) c = f ( c ) − p c c c = f ( c ) c − p c = 0 \frac{\Pi(c)}{c}=\frac{f(c)-p_cc}{c}=\frac{f(c)}{c}-p_c=0 cΠ(c)=cf(c)−pcc=cf(c)−pc=0 - 当一个村民多放牧一头牛时,他的收入上升: f ( c + 1 ) c + 1 − p c \frac{f(c+1)}{c+1}-p_c c+1f(c+1)−pc,但其他村民的收入下降
- 每位其他居民收入变化为: f ( c + 1 ) c + 1 − f ( c ) c < 0 \frac{f(c+1)}{c+1}-\frac{f(c)}{c}<0 c+1f(c+1)−cf(c)<0
- 增加放牧的村民没有考虑他的行为给其他村民带来的负的外部性
- 现代公共品悲剧包括:
- 在公海过度捕捞
- 在公共林地过度伐木
- 过多使用公共公园
- 城市交通堵塞