38、电子交易报告要求的区块链架构

电子交易报告要求的区块链架构

1. 法律实体标识符（LEI）和用户标识符

法律实体标识符（LEI）是一个基于ISO 17442的20位字母数字代码，用于唯一识别在任何司法管辖区从事金融交易的合法独立实体。全球LEI系统有三层运营结构，分别是监管监督委员会（LEI ROC）、全球法律实体标识符基金会（GLEIF）和本地运营单位（LOU）。2014年，这三层结构得到了金融稳定委员会（FSB）和二十国集团（G20）的认可。截至2016年8月，GLEIF共发放了458,760个LEI，其中四分之一在美国。

在欧洲证券和市场管理局（ESMA）的规定下，报告衍生品交易时必须使用LEI。《金融工具市场指令II》（MiFID II）也要求代表客户公司执行金融工具交易的投资公司，在向主管当局发送的交易报告中包含客户公司的LEI。如果没有LEI，例如发送者是交易员X，则需要存储并发送如国民保险号/护照号码、姓名和地址等唯一标识符。

根据MiFID II，经纪人需要存储和映射这些数据，保存的数据类别包括：
- 执行交易的投资公司的标识（LEI）；
- 识别自然人的指定信息；
- 客户身份的详细信息、决策者的标识符和详细信息；
- 负责投资决策的人员或计算机算法的标识；
- 负责执行交易的人员或计算机算法的标识。

2. 实体识别区块链

建议采用由监管机构或投资公司财团维护的受管混合区块链，将所有相关数据纳入链中，为交易员分配和管理唯一标识符，并为授权用户提供可靠、安全的方式来更新数据和按需检索个人数据。

与数据库相比，它就像有一个初始行，其中填充了姓名、出生日期、邮政编码、当前公司等初始字段