50、美国中小企业扶持实践及高管胜任力模型分析

美国中小企业扶持实践及高管胜任力模型分析

1. 美国中小企业发展现状及政府支持

在全球经济发展中，美国的高科技公司对创新起到了重要的推动作用。像谷歌、脸书、优步等公司，都取得了巨大的市场价值。众多全球顶尖的高科技公司也大多来自美国，这可能得益于美国政府的相关政策。

相比之下，中国的中小企业在发展中面临着一些困境。中国地方政府曾更热衷于为大型企业立法和制定政策，而忽视了急需政府支持的中小企业。这些中小企业往往资金短缺，又得不到政府的财政支持，难以在激烈的市场竞争中生存。

美国中小企业展现出了强大的创新能力。统计显示，在二十世纪，美国中小企业在创新方面贡献巨大，但其研发费用还不到大企业的5%。美国小企业管理局（SBA）发现，二十世纪对美国或世界有重大影响的65项发明和创新产品均由中小企业创造。

2. 美国支持中小企业的政策体系

2.1 成熟的法律体系

美国倡导自由市场竞争，其创新体系的一大优势是成为创新的强大引擎。美国政府重视基础研究和国防项目，将其视为未来经济发展的催化剂，并全力支持企业的技术创新。

美国政府制定了一系列维护公平竞争、有利于中小企业发展的政策和法律，如1890年的《谢尔曼法案》、1914年的《联邦贸易委员会法案》和《克莱顿法案》、1953年的《小企业法案》等。其中，《小企业创新发展法案》和《小企业研究与发展增强法案》要求政府在研发方面为中小企业提供财政资助，对中小企业的发展尤为有益。

年份	法案名称
1890年	《谢尔曼法案》
1914年	《联邦贸易委员会法案》《克莱顿法案》
1937年	《米勒 - 泰丁斯法案》
1953年	《小企业法案》
1980年	《史蒂文森 - 怀德勒技术创新法案》《拜赫 - 多尔法案》
1982年	《小企业创新发展法案》
1984年	《国家合作研究法案》《商标澄清法案》
1986年	《联邦技术转让法案》
1988年	《综合贸易与竞争法案》
1989年	《国家竞争力技术转让法案》
1991年	《美国技术卓越法案》
1992年	《小企业研究与发展增强法案》
1995年	《国家技术转让与进步法案》
2000年	《技术转让商业化法案》

2.2 财政支持与技术转移

美国政府支持中小企业的战略明确且系统。例如，通过科研获得的知识产权由中小企业和政府共同资助，除国家机密外，知识产权归中小企业所有。同时，鼓励国有实验室向中小企业转移产品、分配资金支持研发，并允许中小企业使用国有实验室。

美国的小企业创新研究（SBIR）/小企业技术转移研究（STTR）计划具有代表性。自1983年以来，该计划获得了美国政府的财政支持，获得支持的项目数量逐年增加。到2016年底，共有160,483个项目获得财政支持。

SBIR/STTR计划分为三个阶段：
- 第一阶段 ：进行可行性研究，验证小企业提出的理论假设，约15%的提案可获得10万 - 22.5万美元的资助。
- 第二阶段 ：根据第一阶段的表现为项目提供资助，约30 - 50%的提案可获得7.5万 - 200万美元的资助。
- 第三阶段 ：帮助组织实现商业化目标，当创新技术具有商业化潜力且足够成熟时，风险投资可介入，无需政府继续支持。

graph LR
    A[SBIR/STTR计划] --> B[第一阶段：可行性研究]
    A --> C[第二阶段：项目资助]
    A --> D[第三阶段：商业化目标]
    B --> E(约15%提案获10 - 22.5万美元资助)
    C --> F(约30 - 50%提案获7.5 - 200万美元资助)
    D --> G(风险投资介入)

2.3 风险投资的催化作用

由于中小企业资本有限，仅依靠自身不利于国家经济的创新生态系统。美国政府不仅支持中小企业的研发，还为技术转移创造了良好的生态环境。美国的风险投资市场全面、多元化且规模巨大，为中小企业的发展投入了大量资金。

“垃圾债券”对中小企业的发展有益。“垃圾债券市场”（即高收益债券）虽被标准普尔评为“BB以下”，被穆迪评为“BA”，但具有高风险、高收益、形式灵活、期限长和利率相对固定的特点。美国政府设立了小企业管理局（SBA）为小企业提供信用担保，共同基金、保险公司、养老金和个人投资者积极参与债券市场。2015年12月，垃圾债券市场规模约为2万亿美元。

纳斯达克股票市场也为中小企业的发展提供了强大动力。它成立于1971年，涉足软件、计算机、电信、生物技术、零售和批发等高科技行业。2017年10月16日，其综合指数（IXIC）为6,624.01，交易量为16.32亿美元，为中小企业和更广泛的市场提供了大量资金。

3. 对中国政府的建议

中国经济进入“新常态”，面临产能过剩的问题，但同时国民购买力位居世界前列。2015年，钢铁、煤炭、水泥等多个行业产能过剩，利润大幅下降，而中国游客在海外的消费约为1.2万亿美元，购买的商品包括高端奢侈品和普通日用品。

为了促进中小企业的发展，中国政府需要修订现行政策，建立支持中小企业的机制。这将改变商品结构，中小企业有望在新产业中成立、生产新产品或提高产品质量。

此外，建立第三方信用评估机构并发行垃圾债券对中国企业来说是必要的。垃圾债券在帮助中小企业获得金融支持方面发挥着重要作用。发行垃圾债券时，需要建立一个系统来监控和控制信息传输，防止债券超过风险阈值，从而为中小企业创造良好的融资环境。

4. 高管胜任力模型研究

在企业运营中，高层管理团队就像舵手，对企业的发展至关重要。接下来将探讨如何通过预期计算分析高层管理团队的胜任力模型。

4.1 高层管理团队的职责与胜任力定义

大多数企业期望高层管理者能够成功运营企业、制定方向和战略、引导业务并优化效率以获取最大利润。高层管理团队应具备全球视野、促进创新、应对挑战、制定战略、了解和掌握市场、分配资源、激励士气、掌控人才和保护组织等九项特征。

胜任力的定义具有多种维度。它是与个人日常工作绩效相关的知识、技能、能力、特征或动机，不易伪造和模仿；是影响个人工作绩效和效率的潜在基本特征，包括知识、技能、动机、信念、价值观和兴趣等；是影响个人工作的主要因素，与任务绩效相关；还能区分优秀和普通员工，可通过评估动机、特质、态度、价值观、特定领域知识、认知或技能等特质来体现。

Boyatzis（1982）将胜任力的内部和外部元素描述为“胜任力洋葱模型”，包括知识、技能、个性、态度和价值观。也有学者将胜任力分为显性和隐性胜任力，就像冰山模型，水面上的部分（如知识和技能）是显性胜任力，容易感知和获取，仅为门槛胜任力；水面下的部分（如概念、特征和动机）是隐性胜任力，与个性相关，难以培养，但对区分优秀和普通员工起决定性作用。

4.2 胜任力模型的构建

胜任力模型是关于工作绩效的独特方案，明确了员工完成指定任务所需的知识、技能和特征。它能确定一个人的工作绩效，建立可靠的评估标准，并通过研究、开发和培训不断改进。

不同行业和职位的胜任力模型有所不同，但高层管理者的整体素质要求差异不大。通过对不同行业高层管理者的实证研究，总结出高层管理胜任力可分为三个方面和十二个标准：
|方面|标准|
| ---- | ---- |
|基本胜任力|专业知识和技能、自我控制、分析整合、正直和道德|
|识别胜任力|决策执行、沟通和表达、领导和激励、团队协作|
|发展胜任力|领导创新、战略视角思考、人才识别和培训、自我学习和发展|

4.3 研究方法

本研究采用层次分析法（AHP）来分析高层管理者的胜任力模型。具体步骤如下：
1. 确定参与者 ：选取福建和台湾企业的中高层专业管理人员，共发放25份问卷，回收22份有效问卷。参与者大多为男性，年龄在30 - 50岁之间，具有5 - 9年的高层管理经验。
2. 构建层次结构 ：根据AHP的层次方案，评估高层管理者的胜任力分为三个层次，即目标层、方面层和对象/标准层。
3. 设计研究工具 ：使用基于以往研究结果开发的“高层管理胜任力模型”问卷，参与者在问卷中对每个项目进行1 - 9的评分。研究人员通过成对比较每个项目的相对重要性，得出结果。首先检查所有项目的内部一致性，去除不一致的项目，然后使用Super Decisions软件分析剩余有效项目的相对权重，得出最终模型。

graph LR
    A[研究方法：AHP] --> B[确定参与者]
    A --> C[构建层次结构]
    A --> D[设计研究工具]
    B --> E(发放25份问卷，回收22份有效问卷)
    C --> F(目标层 - 方面层 - 对象/标准层)
    D --> G(问卷评分，成对比较，软件分析)

通过以上研究和分析，我们可以更深入地了解美国支持中小企业的经验以及高层管理团队的胜任力模型，为中国企业的发展和管理提供有益的参考。

5. 胜任力模型分析结果

在对高层管理胜任力模型的评估中，研究人员通过几何平均得到矩阵，并使用Super Decisions进行数据分析，结果如下表所示：

维度	权重	排名	C.I.	C.R.
基本胜任力	0.2101	3	0.01991	0.03433
识别胜任力	0.2511	2	-	-
发展胜任力	0.5388	1	-	-

从表中可以看出，在三种胜任力中，发展胜任力排名第一，占比53.88%；识别胜任力排名第二，占比25.11%；基本胜任力排名第三，占比21.01%。C.I.值小于0.1，表明结果具有内部一致性。这说明企业最为关注高层管理者的发展胜任力，但这并不意味着基本胜任力不重要，因为基本胜任力是所有管理者的基础能力。

5.1 各胜任力维度内项目分析

各胜任力维度内项目的权重可分为总体权重和部分权重，具体结果如下表所示：

维度	标准/类别	部分权重	部分排名	总体权重	总体排名	C.I.	C.R.
基本胜任力	专业知识和技能	0.3442	1	0.07232	6	0.00642	0.00713
基本胜任力	自我控制	0.2572	2	0.05405	9	-	-
基本胜任力	分析整合	0.2009	3	0.04221	11	-	-
基本胜任力	正直和道德	0.1977	4	0.04154	12	-	-
识别胜任力	决策执行	0.2938	1	0.07378	5	0.00382	0.00424
识别胜任力	沟通和表达	0.2500	2	0.06277	7	-	-
识别胜任力	领导和激励	0.2420	3	0.06075	8	-	-
识别胜任力	团队协作	0.2142	4	0.05378	10	-	-
发展胜任力	领导创新	0.3926	1	0.21155	1	0.02501	0.02779
发展胜任力	战略视角思考	0.2189	2	0.11796	2	-	-
发展胜任力	人才识别和培训	0.2013	3	0.10844	3	-	-
发展胜任力	自我学习和发展	0.1872	4	0.10085	4	-	-

从部分权重来看：
- 在基本胜任力维度中，“专业知识和技能”最为重要，权重为0.3442。
- 在识别胜任力维度中，“决策执行”能力最为重要，权重为0.2938。
- 在发展胜任力维度中，“领导和创新”能力最为重要，权重为0.3926。

从总体权重来看，排名前四的能力分别是领导能力、创新和变革能力、战略视角思考能力、人才识别和培训能力以及自我学习和发展能力，这些都属于发展胜任力。如果高层管理者具备这些能力，意味着他们能够引领企业未来实现可持续发展。此外，按重要性从高到低排列的能力还包括战略执行能力、专业知识和技能、沟通和表达能力以及领导和激励能力，除专业知识和技能外，其他三项属于识别胜任力。而自我控制、团队协作、分析整合、正直和道德能力排名靠后，除团队协作能力外，其他三项属于基本胜任力，是高层管理者的基础能力。

5.2 结果总结与建议

基于以上分析结果，可得出以下几点结论和建议：
- 重视发展胜任力 ：企业更关注高层管理者能否推动企业发展。发展胜任力在所有胜任力中排名靠前，这表明高层管理者应具备创新能力、战略眼光，能够为企业培养员工，引领企业未来繁荣发展。
- 不忽视基本胜任力 ：虽然基本胜任力排名相对靠后，但它是高层管理者的基础能力。高层管理者必须具备这些能力，才能实现企业的可持续管理，引导企业走向更好的未来。
- 持续自我提升 ：领导和创新能力、战略视角思考能力以及人才识别和培训能力排名前三，这意味着所有管理者都应不断努力提升自己，以适应不断变化的社会，洞察市场发展，选择合适的战略，并培养员工以应对企业的发展。
- 具备关键能力 ：战略执行能力和专业知识和技能的评分仅略低于发展胜任力，这表明高层管理者必须具备这两种能力。他们不能犹豫不决、愚昧无知或依赖他人，而应谨慎、独立、自信、有洞察力且思维敏捷，以战略方式执行计划。
- 推动创新变革 ：企业非常重视高层管理者的领导、创新和变革能力。改革和创新对于企业的可持续管理和成功发展至关重要，高层管理者应营造创新氛围，带领企业在市场中更具竞争力。

综上所述，无论是美国支持中小企业的经验，还是高层管理团队胜任力模型的研究，都为企业的发展和管理提供了宝贵的借鉴。企业应结合自身实际情况，合理运用这些知识和方法，以提升企业的竞争力和可持续发展能力。

graph LR
    A[胜任力模型分析结果] --> B[各维度项目分析]
    A --> C[结果总结与建议]
    B --> D(部分权重分析)
    B --> E(总体权重分析)
    C --> F(重视发展胜任力)
    C --> G(不忽视基本胜任力)
    C --> H(持续自我提升)
    C --> I(具备关键能力)
    C --> J(推动创新变革)