软考高项第四版必背7项目立项管理

第七章 项目立项管理

7.1项目建议与立项申请

• 项目立项管理是对拟规划和实施的项目==技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、效益性，实施上的可能性、风险性以及社会价值的有效性、可持续性等进行全面科学的综合分析，==为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。一般包括项目建议与立项申请、项目可行性研究、项目评估与决策。
• ==项目投资前期四个阶段：项目建议与立项申请、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策。（伸出香槟）==在实际工作中，初步可行性研究和详细可行性研究可以依据项目的规模和繁简程度合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。升级改造项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。

7.1 项目建议与立项申请

• 立项申请又称项目建议书，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是对拟建项目提出的框架性总体设想。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。涉及利用外资的项目，在项目建议书获得批准后，方可开展后续工作。
• 项目建议书核心内容：项目的必要性、项目的市场预测、项目预期成果的市场预测、项目建设必需的条件。（要人要钱要资源）

7.2 项目可行性研究

• 可行性研究是在项目建议书被批准后，从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行==调查研究，对可能的技术方案进行论证，==以最终确定整个项目是否可行。可行性研究是为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法，可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。

• 技术可行性（相关技术是否成熟）、经济可行性（投产比是否合理）、社会效益可行性（是否可以促进社会进步）、运行环境可行性分析（是否有足够的软硬件支持）以及其他方面的可行性分析。

• ☆技术可行性：
  技术可行性分析指在当前的技术、产品条件限制下，能否利用现有拥有的以及可能拥有的技术能力、产品能力、人力资源来实现项目的目标、功能、性能，能否在规定的时间期限内完成整个项目。
  考虑的因素：进行项目开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性、物资（产品）的可用性。
  技术可行性分析往往决定了项目的方向，一旦技术人员在评估技术可行性分析时估计错误将会出现严重的后果，造成了项目根本上的失败。

• ☆经济可行性：
  经济可行性分析主要是对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析，具体包括支出分析、收益分析、收益投资比、投资回报分析以及敏感性分析等。
  ①支出分析：一次性支出和非一次性支出
  软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费属于非一次性支出。
  ②收益分析：直接收益、间接收益以及其他方面的收益。
  ③收益投资比、投资回收期分析：对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。
  ④敏感性分析：当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计。

• 社会效益可行性分析（有印象即可）：
  ①对组织内部：品牌效益、竞争力效益、技术创新效益、人员提升效益、管理提升效益。
  ②对社会发展：公共效益、文化效益、环境效益、社会责任感效益、其他收益。

• 运行环境可行性分析：
  信息系统项目的可行性分析不同于一般项目，信息系统项目的产品大多数是一个软件硬件配套的信息系统，或一套需要安装并运行在用户现场的软件、相关说明文档、管理与运行规程等。只有基础硬件运转正常可靠、软件正常使用，并达到预期的技术（功能、性能）指标、经济效益和社会效益指标，才能称为信息系统项目是成功的。
  用户的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质、数据资源积累、基础软硬件平台等。

• 其他方面的可行性分析
  法律可行性、政策可行性、项目实施对社会环境、自然环境的影响以及可能带来的社会效益分析。

• 初步可行性研究：
  初步可行性研究一般是在对市场或客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。项目可行性研究需要对项目在技术、经济、社会、运行环境、法律等方面进行深入的调查研究和分析，是一项费时、费力的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。

• 初步可行性评估衡量标准：
  ①分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调差研究。
  ②初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，确定是否需要解决。
  ③初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持等。

• 辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步可行性研究、详细可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。

• 辅助研究分类：
  ①对要设计开发的产品进行研究
  ②配件的投入物资的研究
  ③试验室和中间工厂的试验
  ④网络物理布局设计
  ⑤规模的经济性研究
  ⑥设备选择研究

• 辅助研究的内容视研究的性质和打算研究的项目各有不用，但由于其关系到项目的关键方面，因此其结论应为随后的项目阶段指明方向。在大多数情况下，投资前辅助研究如果再项目可行性研究之前或与项目可行性研究一起进行，其内容则构成项目可行性研究的一个必不可少的部分。

• ==辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用一并考虑，==因为这种研究的目的之一就是要在项目可行性研究阶段节省费用。

• 初步可行性研究的作用：
  ①项目进行投资建设是否具有必要性
  ②项目建设的周期是否合理且可接受
  ③项目需要的人力、财力资源等是否可接受
  ④项目的功能和目标是否可以实现
  ⑤项目从经济上、技术上是否合理等

• 初步可行性研究的结果及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同所不同的是占有的资源、研究细节方面有较大差异。

• 初步可行性研究的主要内容：
  ①需求与市场预测
  ②设备与资源投入分析
  ③空间布局
  ④项目设计
  ⑤项目进度安排
  ⑥项目投资与成本估算

• 详细可行性研究的原则：
  ①科学性原则
  ②客观性原则
  ③公正性原则

• 详细可行性研究的方法：
  ①经济评价法
  ②市场预测法
  ③投资估算法
  ④增量净效益法

• 详细可行性研究的内容：
  ①市场需求预测
  ②部件和投入的选择供应
  ③信息系统架构及技术方案的确定
  ④技术与设备选择
  ⑤网络物理布局设计
  ⑥投资、成本估算与资金筹措
  一般可据以否定或初步肯定一个项目，估计的精度一般在±30%。初步项目可行性研究要求估计在±20%，详细可行性研究要求估计在±10%，设计开发时则要达到±5%
  项目总成本四大类：研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧。

• ☆可研报告中开发总成本：

  • 经营成本
    • 研发成本
    • 行政管理费
    • 销售与分销费用

• 非经营成本
  + 财务费用和折旧

7.3 项目评估与决策

• 项目评估指在项目可行性研究的基础上（有时候也叫“项目论证”），由第三方（国家、银行或有关机构）判断是否可行的一个评估过程。目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。项目评估的最终成果是项目评估报告。

• 项目评估依据：
  ①项目建议书及其批准文件
  ②项目可行性研究报告
  ③报送组织的申请报告及主管部门的初审意见
  ④项目关键建设条件和工程等的协议文件
  ⑤必需的其他文件和资料

• 评估的程序（掌握顺序）：
  ①成立评估小组
  ②开展调查研究
  ③分析与评估
  ④编写、讨论、修改评估报告
  ⑤召开专家论证会
  ⑥评估报告定稿并发布

• 立项申请、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是投资前时期的四个阶段，其中详细可行性研究是不可缺少的。