算法备案 | 算法备案必要性、算法类型、备案流程

一、进行算法备案的必要性

在当今的数字化时代，算法已经广泛应用于各个行业，引起了监管部门的高度关注，因为算法产品可能会带来一些潜在的风险。为了规范互联网信息服务中的算法推荐活动，抵制诸如深度生成合成、算法歧视、“大数据杀熟”、诱导沉迷等不合理应用，各个国家都先后出台了一系列关于算法管理的法律法规。在我国，《数据安全法》、《个人信息保护法》、《互联网信息服务算法推荐管理规定》等法律法规明确对算法的使用和管理提出了要求。因此，企业必须进行算法备案，以履行法律法规所规定的义务。

此外，算法备案有助于企业降低法律风险。一旦企业未按要求进行算法备案，一旦被监管部门发现，将会面临罚款、停产、吊销许可证等严重后果。通过算法备案，企业可以向监管部门展示其合规经营的态度和决心，从而有效降低法律风险。

算法备案还能提升算法的透明度和公正性。在备案过程中，算法提供者需要公开算法的基本信息和应用领域，这有助于用户更好地了解算法的工作原理和决策依据，进而增强对算法的信任感。

当然，算法备案流程相对复杂，需要备案主体投入一定的时间和精力。然而，这些投入是值得的，因为算法备案不仅能保障企业的合法权益，还能提升算法的公平性和透明度，为用户提供高质量的服务体验。

综上所述，算法备案对于互联网信息服务提供者来说具有极其重要的意义，它能确保算法的合规性，降低法律风险，提升算法的透明度和公正性，为企业的稳定发展奠定基础。

二、不进行算法备案可能引发的后果

在数字化时代，算法备案已成为一项重要的合规要求。若未进行算法备案，可能会引发一系列不良后果。

首先，未备案的算法可能无法获得法律保护。备案过程是对算法进行法律保护的重要手段，能有效防止他人非法复制或滥用算法。若未进行备案，当算法受到侵犯时，由于缺乏明确的法律依据，将难以追究侵权者的法律责任。

其次，未备案的算法还可能面临合规风险。在许多国家和地区，算法备案是法律要求的一部分，尤其是针对具有舆论属性或社会动员能力的算法推荐服务。若未进行备案，企业可能会受到网信部门、电信、公安、市场监管等相关部门的处罚，如警告、通报批评、责令限期改正等。若拒不改正或情节严重，还可能被责令暂停信息更新，并面临罚款等更严厉的处罚。

此外，未备案的算法可能会降低企业的信任度和声誉。在合作伙伴、投资者和消费者眼中，未备案的算法可能被视为缺乏合规性和可靠性，从而影响企业的整体形象和声誉。这种信任度的下降可能会对企业的业务发展产生负面影响。

最后，未备案的算法可能会增加企业的经营风险。在遭遇不可抗力事件或法律纠纷时，未备案的算法可能无法作为有效证据来证明企业的合规性和合法性，这可能导致企业在处理纠纷时处于不利地位，进而增加经营风险。

综上所述，不进行算法备案可能会产生诸多不利后果，包括法律保护缺失、合规风险、信任度下降以及经营风险增加。因此，企业应积极履行算法备案义务，确保算法的合规性和安全性，以保护自身权益，降低法律风险，提升信任度，为企业稳定发展筑牢根基。

三、需要进行算法备案的算法类型

从法规角度来看，有五类算法需要进行备案，分别是深度合成、个性化推荐、排序精选、检索过滤、调度决策。这些算法广泛应用于各类产品中，无论是网站、APP、小程序等，只要涉及这五类算法，均需完成备案。在实操过程中，许多应用商店为了便于管控，也要求涉及上述规定的算法产品完成备案。因此，为了尽快使产品上架，开发者应积极寻找专业的服务机构协助办理算法备案，早日获取备案编号，开启正常运营。

四、算法备案流程 简单来说

算法备案申请主要分为五个步骤：

1、登录算法备案系统（网址为cac.gov.cn），完成注册手续。

2、点击主体信息，填写公司相关资料，并提交初审。初审通常需要大约一个星期的时间。

3、填写备案信息、产品及功能信息，等待第二次线上审核，审核时间以网信办为准。 在填写本部分资料时，需注意以下几点： （1）算法类型：若需进行两个算法备案，需逐一填写。 （2）算法名称：可使用中文、英文、数字、“-”，具体名称无特殊要求。 （3）上线时间、版本号、应用领域等信息需根据实际情况准确填写。 （4）算法自评估报告：这是整个备案过程中最具挑战性的一环，已探明的考察点接近100个。申报者需要按照实际情况组织材料，同时抓住重点并组织好语言，撰写出符合要求的自评估报告。目前，自评估报告出现问题的概率较高，因此建议申报者寻找专业机构进行指导，以提高备案成功率，避免因备案不通过而浪费2-3个月的时间。 （5）产品功能信息：点击相应选项，根据企业身份如实填写。

4、通过第二次线上审核后，等待网信办工作人员进行线下核查。工作人员会提前电话沟通，协调确定核查时间。

5、线下核查完成后，进入线上终审阶段。终审通过后，企业将被列入网信办公布的公示名单。目前，公示名单的发布周期为2-3个月一批，其中深度合成类的公示周期曾长达近8个月。为了提高一次通过率，建议企业与专业机构合作进行申报。

五、需进行算法重新备案的情况

当算法发生实质性变化、更新迭代，或面临监管政策调整、法律法规变更等情况时，均需重新进行算法备案。具体如下：

1. 算法实质性变化：若对算法进行了重大更新或优化，使其功能、性能或处理逻辑发生显著变化，必须重新备案，以确保算法持续符合监管要求。

2. 监管政策调整：随着技术的快速发展和监管环境的不断变化，相关部门可能会出台新的政策或法规，对算法备案提出新的要求。在这种情况下，企业需重新进行备案，以确保合规性。

3. 法律法规变更：法律法规的变更同样可能影响算法备案的合规性。例如，新的隐私保护法规可能要求企业更严格地处理用户数据，这可能需要企业对算法进行相应调整并重新备案。

六、AI软件的算法备案要求

AI软件的算法备案要求主要包括：备案主体需通过指定的备案系统提交算法主体信息、算法信息、产品及功能信息等，并确保所提交信息的真实性和准确性。具体要求涵盖多个方面：

首先，需明确备案主体，即开发或运营AI软件的企业或个人。其次，算法类型需清晰界定，如生成合成类、个性化推送类、排序精选类等，不同类型的算法具有不同的备案要求。再者，产品及功能信息需详尽，包括产品的名称、功能描述、应用场景等。此外，还需提交算法安全自评估报告、拟公示内容等材料，以证明算法的安全性和合规性。