干货|生成式人工智能大模型备案详细办理资料清单

我以刚通过的大模型备案提交的材料清单给大家详细讲一讲

刚通过的大模型备案材料清单

1、安全评估报告

安全评估报告是大模型备案过程中的一个重要关键部分，它需由专业机构或团队完成，全面评估大模型在语料处理、模型训练、服务提供等环节中的安全性。这份报告的目的是全面评估大模型在各个关键环节的安全性，确保其在提供服务时既不会侵犯用户的合法权益，也不会传播违法违规的内容。以下是安全评估报告
应涵盖的主要评估内容：

（1）评估方法

要求如下：

1）按照本文件自行组织的安全评估，可由提供方自行开展，也可委托第三方评估
机构开展。

2）安全评估应覆盖本文件第5章至第8章中所有条款，每个条款应形成单独的评估结果，评估结果应为符合、不符合或不适用：

注1：本文件9.2、9.3、9.4给出了对语料安全、生成内容安全、问题拒答进行评估时的方法。

①结果为符合的，应具有充分的证明材料；

②结果为不符合的，应说明不符合的原因，有以下特殊情况的应补充说明：

● 采用与本文件不一致的技术或管理措施，但能达到同样安全效果的，应详细说明并提供措施有效性的证明；

● 已采取技术或管理措施但尚未满足要求的，应详细说明采取的措施和后续满足要求的计划。

③结果为不适用的，应说明不适用理由。

3）应将本文件第5章至第8章中各条款的评估结果以及相关证明、支撑材料写入评估报告：

①评估报告应符合履行备案手续时的相关要求；

②撰写评估报告过程中，因报告格式原因，本文件中部分条款的评估结果和相关情况无法写入评估报告正文的，应统一写入附件。

4）应在评估报告中形成整体评估结论：

①各条款的评估结果均为符合或不适用时，整体评估结论为全部符合要求；

②部分条款评估结果为不符合时，整体评估结论为部分符合要求；

③全部条款均为不符合时，整体评估结论为全部不符合要求；

④第5章至第8章中推荐性条款
的评估结果不影响整体评估结论。

注2：推荐性条款是指能愿动词为“宜”或“不宜”的条款。

5）自行开展安全评估的，评估报告应至少具有三名负责人共同签字：

①单位法定代表人；

②整体负责安全评估工作的负责人，应为单位主要管理者或网络安全负责人&#x