02.立项管理

项目论证与评估是项目立项前的最后一关，“先论证（评估），后决策”是现代项目管理的一项基本原则。

两方的立项流程

甲方：需求调研→编写项目申请书→可行性研究（机会、初步、详细）→项目论证→项目评估→评审获得批准→发布招标文件

乙方：看到招标文件→进行项目识别→可行性研究（机会、初步、详细）→项目论证→项目评估→参加投标→中标拿到项目→签订合同

总体来看：
1.提交项目建议书，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。在项目建议书批准后，方可开展对外工作。
①项目的必要性
②项目的市场预测
③产品方案或服务的市场预测
④项目建设必需的条件
2.项目可行性研究
3.顶目招标与投标

这里涉及到的一些步骤后面有专门的章节讲，这里不展开，大概记录一下几个要点。

可行性研究

①投资必要性：根据市场调查及预测结果，以及有关的产业政策因素，论证项目投资建设的必要性。
②技术的可行性：从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。主要考虑因素有：进行项目开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能、性物资（产品）的可用性。
③财务可行性：从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力。
④组织可行性：制定合理的项目实施讲度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行。
⑤经济可行性：从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。包括支出分析、收益分析、投资回报分析以及敏感性分析等。
⑥社会可行性：分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。
⑦风险因素及对策：对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策。

主要步骤和阶段划分

步骤：
①确定项目规模和目标
②研究正在运行的系统
③建立新系统的逻辑模型
④导出和评价各种方案
⑤推荐可行性方案
⑥编写可行性研究报告
⑦递交可行性研究报告
阶段：
①机会研究
②初步可行性研究
③详细可行性研究
④评估与决策（依据是可行性研究报告）
其中前三个可以合并，但是详细可行性研究是不可少的。

技术可行性分析

1、进行项目开发的风险。在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必须的功能和性能。
2、人力资源的有效性。可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在市场上或者通过培训获得所需要的熟练技术人员。
3、技术能力的可能性。相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，市场上是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具。
4、物资（产品）的可用性。是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等。

经济可行性的主要内容

包括支出分析、收益分析、投资回报分析以及敏感性分析等。

主要项	主要内容
支出分析	一次性支出：开发费、培训费、差旅费、初试数据录入、设备购置费等费用；非一次性支出：软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费，以及其他消耗品支出
收益分析	直接收益：通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收入；间接收益：通过项目实施，通过间接方式获得的收益，如成本的降低；其他收益
投资回报分析	对投入产岀进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标
敏感性分析	当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计

运行环境可行性分析

运行环境是制约信息系统在用户单位发挥效益的关键。因此，需要从用户单位（企业）的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质（甚至包括人员的心理承受能力、接受新知识和技能的积极性等）、数据资源积累、硬件（包含系统软件）平台等多方面进行评估，以确定软件系统在交付以后，是否能够在用户单位顺利运行。
其他方面的可行性分析：信息系统项目的可行性研究除了前面介绍的技术、经济和运行环境可行性分析外，还包括了诸如法律可行性、社会可行性等方面的可行性分析。（掌握）

初步可行性分析

结果及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同，不同的是占有的资源细节有较大差异，如：
①市场和生产能力
②设备与材料投入分析
③网络规划、物理布局方案的选择。
④项目设计包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等。
⑤项目进度安排。
⑥项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金渠道及初步筹集方案。
初步可行性分析（大项目）可能还会包含一些辅助可行性研究：
①包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步项目可行性研究、项目可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助；
②性质和打算研究的项目各有不同；
③其内容则构成项目可行性研究的一个必不可少的部分；
④费用必须和项目可行性研究的费用联系起来考虑，因为这种研究的目的就是要在项目可行性研究阶段节省费用。

详细可行性研究

常用方法：经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法
内容包括：
①概述
②需求确定
③现有资源、设施情况分析
④设计（初步）技术方案
⑤项目实施进度计划建议
⑥投资估算和资金筹措计划
⑦项目组织、人力资源、技术培训计划
⑧经济和社会效益分析（效果评价）
⑨合作/协作方式

其中开发成本包含（前面三个属于经营成本）：
①研发成本
②行政管理费
③销售与分销费用
④财务费用和折旧

主要步骤：
①委托与签订合同
②组织人员和制订计划
③调查研究与收集资料
④方案设计与选优
⑤经济分析和评价
⑥编写详细可行性研究报告

技术评价：
①技术的先进性
②技术的实用性
③技术的可靠性
④技木的连锁效果
⑤技术后果的危害性

招投标（略）

后面讲。注意两点：
1、为防止投标人在投标后撤标或在中标后拒不签订合同，通常都要求投标人提供一定比例或金额的投标保证金。招标人决定中标人后，未中标的投标人己缴纳的保证金即予退还。
2、如果以邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期之前送达招标人指定的地点，而不是以“邮戳为准”。在截止时间后送达的投标文件，即己经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段。

项目论证

项目论证是一个连续的过程，它包括问题的提出、制定目标、拟订方案、分析评价、最后从多种可行的方案中选出一种比较理想的最佳方案，供投资者决策。
一般是先论证，后决策，围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面开展，其中市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。
主要分三个阶段：
①机会研究：寻求投资机会，鉴别投资方向
②初步可行性研究：初步项目是否有生命力，能否盈利
③详细可行性研究：详细技术经济论证，在多方案比较的基础上选择出最优方案

分两类：
内部论证：财务专家技术专家，必要时可邀请客户代表或单位外专家参加
外部论证：执行主体为项目投资者或其委托的第三方权威机构

步骤：
①明确项目范围和业主目标
②收集并分析相关资料。
③拟定多种可行的能够相互替代的实施方案。
④多方案分析、比较
⑤选择最优方案进一步详细全面地论证
⑥編制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告
⑦编制资金筹措计划和项目实施进度计划

项目评估

项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。项目评估的最终成果是项目评估报告。

项目评估步骤

1、成立评估小组，进行分工，制订评估工作计划。
2、开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析。
3、分析与评估。
4、编写评估报告。
5、讨论、修改报告。
6、专家论证会。
7、评估报告定稿。

项目评估的依据

1、项目建议书及其批准文件。
2、项目可行性研究报告。
3、报送单位的申请报告及主管部门的初审意见。
4、有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（包括外汇）等方面的协议文件。
5、必需的其他文件和资料。