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原创揭秘 | 基金年结、结账、关账和开账

其实年结不仅是基金公司年底财务要做得一项重要工作，同样也是其它公司年底财务（如上市公司、证券公司等）要做得重要工作。另外不仅对财务人员、会计人员，同样对基金管理人、基金运营人员、IT人员和配套系统来说，都是场“硬仗”，一年中最紧张、最忙碌的时刻。这“场仗”它不只是做账、结转、关账、对账等内容，这些统称为年度结算（简称“年结”）。

2025-03-09 22:39:50 837

原创一文搞懂沪深交易所“清算交收”：概念、原则、流程、架构、账务处理

现大家对沪深交易清算交收品种有了一定了解，上图提到了不少与结算概念在第一模块中有提到，大家可拉到上面看看，最好结合清算交收原则一起学习为好，下面我们就来聊聊：清算交收原则。

2025-03-09 22:23:44 791

原创一起探索：公募REITs

今天和大家一起来聊聊：公募REITs相关话题，其它话题暂时先放放，敬请各位谅解🤝。在为此文准备素材时发现；公募REITs是很大的话题，它有一套从发行、上市、交易、清算、交收、清退、估值和核算等完整的流程和监管体系。

2024-12-28 16:41:48 1040

条件单可以帮大家自动盯盘，自动下单，纠结卖了涨、不卖又跌怎么办，条件单可以帮你卖在相对的高位；相对于手工买卖的委托单来说：一种自动化的交易指令，允许投资者设置特定的条件如：设置价格水平、时间点、涨跌幅、技术指标等一系列特定的交易条件，一旦市场达到这些预设条件，条件单就会自动触发交易，执行买入或卖出操作。3.2.2.2、定价条件单是智能交易⼯具的基础场景，常⻅的具体策略为：定价条件单、涨跌幅条件单，适合想在特定价格下交易，或者想根据⽇内涨跌幅判断交易时机的⽤户，辅助投资者执⾏具体交易操作，逻辑如下图所示。

2024-09-01 22:15:52 1524

原创公募杂谈系列：公募基金证券出借、转融通估值核算

公募基金参与出借业务是指：基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。现拆解分析如下图所示：（根据《指引》上的相关表述）

2024-07-28 08:26:19 940

原创打通：债券估值基础任督二脉，就从这14点着手

要聊好债券估值-基础篇文章可从：债券基础知识、债券估值背景、债券估值作用、债券估值定义、债券估值基本原理、债券估值基本原则、债券估值影响因素、债券估值参与方、债券估值服务机构、债券估值方法、债券估值流程、债券估值系统、债券估值会计科目、债券估值接口等方面入手。这里先和大家简单介绍下，让大家有个印象，它们优缺点、估值方式、各自估值流程、计算公式、适用范围等，毕竟此文是债券估值基础篇，所以将它们放在债券估值-进阶篇里面详细介绍，当然还有更复杂方法：混合估值。按是否有抵押担保:信用债券、抵押债券、担保债券。

2024-07-14 21:59:40 1453

原创您懂：席位、交易单元、网关、托管单元吗？

代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易。它是交易权的载体，所谓载体，更多的是体现在法律含义上，而非实际业务层面。根据证券法规定，会员必须至少持有一个交易席位，才能从事场内证券交易。

2024-06-23 17:29:22 4949

原创聊聊：基金代销业务及支撑基金代销业务系统那些事儿

索性和大家一起来聊聊基金代销吧，其实基金代销业务复杂、抽象、关联的内容多、话题大。要聊好它要下翻功夫，围炉喝聊产品打算将它分为两部分：一、基金代销业务，二、基金代销系统去聊，当然基金代销业务简单聊聊，重点聊聊支撑基金代销的系统。尽量给你呈上一篇有逻辑、有依据、有细节的文章。

2024-06-10 23:11:08 1176

原创拆解 | 证券交易生态系统之宏观篇

围炉喝茶聊产品打算写两期文章来较系统介绍证券交易系统，第一期：宏观述事篇；第二期：业务系统介绍篇；梳理交易系统脉络、帮助大家建立对证券交易系统的整体概念和认知，提升大家的全局观，其实认识任何事物，都可以从全局出发，从宏观上把握，心有乾坤，永不偏向，锚定自己熟悉的系统再往里面填细节，最后达到拿捏的效果。若能达到提升大家业务能力，从而达到加薪升职的效果那就更好了。

2024-06-10 22:43:56 2641

原创公募基金到底有哪几种费用？

我们来捋一捋公募费用吧！然后逐步拓展。文章可能会有不足之处，欢迎大家给我多多提意见、留言反馈和补充，如有错误之处，请大家指正，我们评论区见。主打“一起学习、一起进步”。

2024-06-10 21:41:27 1152

原创聊聊：证券交易链路和极速交易那些事儿

言归主题：大家在微信群里聊交易链路相关的内容，看到有朋友在问：“群主能否写一篇文章说说交易链路、交易链路如何提速和以及相应的成本”。既然有朋友问，那就有需求，有需求花点时间和精力写篇：与“ 证券交易链路”和“极速交易”相关的文章，方便大家一起交流、一起学习、一起进步，需交流我们评论区见，多交流才有可能碰撞出来更多知识火花。

2024-06-10 14:31:05 2237

原创公募杂谈系列：基金外包业务、资金调节表

围炉喝茶聊产品策划了一个主题：“公募基金杂谈系列”。每篇文章最多聊两个话题，话题过多会导致文章内容过长，不利于大家阅读和知识吸收，毕竟学证券、基金等金融专业知识蛮枯燥的！

2024-06-10 14:09:50 662

原创公募杂谈系列：混合估值法、侧袋估值法

今天话题的主角是：混合估值法、侧袋估值法。为什么会是它，之前在文章：“打通：债券估值基础任督二脉，就从这14点着手”，里面立了Flag要和大家聊聊更高级估值方法：“混合估值、侧袋估值”。

2024-06-10 13:52:02 767

原创这么聊：股票质押，可少走弯路！

今天先从一级或一级半市场上的“股票质押”，开始，对就从它开始。对股票质押业务的理解和熟悉，可追溯到2018年不少上市公司股东质押的股票纷纷爆雷，有的是在爆雷的路上。这段期间，整体平均质押率不断下降，股票质押比例上升，主要原因如下

2024-06-10 13:26:15 1889

原创拆解 | 证券基金账户体系和运作逻辑

到这里可以拉通证券业务整体流程去看看各账户的作用，整个业务流程涉及到：开户-交易-清算-证券交收-资金交收，其中清算、证券交收、资金交收统称为结算，整个结算过程由结算参与人共同完成，我国证券交易资金结算采用“第三方存管”模式，证券结算采用中央证券存管（Central Securities Depository，CSD）模式，均实行分级结算原则，证券账户和资金账户贯穿业务始终。资金账户可以多个，但主资金账户只有一个，该账户开通一个人民币存管账户、一个港币和一个美元的资金户或存管账户。

2024-06-10 11:33:14 1127

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