疫情下海外城市轨道交通信号系统项目集管理实践

摘要:疫情不仅会影响海外城市轨道交通信号系统项目集的管理，而且会影响其最终收益。因此，信号系统企业在管理海外项目集时，必须科学有效地应对疫情，降低不良影响，获得高收益，从而稳定自身在海外的市场和自身的核心竞争力。介绍城市轨道交通信号系统项目集管理概念，基于城市轨道交通信号系统项目集管理生命周期和海外工程项目中存在的风险，对在疫情存在的特殊背景下项目集生命周期每一阶段的管理、技术和工具分别阐述，旨在给国内信号企业在管理项目集时提供一些参考。

关键词:疫情;海外城市轨道交通;信号系统;项目集管理

0.引言

伴随我国“一带一路”倡议的全球推行和相关国家的积极响应，我国城市轨道交通建设行业获得了新的发展机遇，具备实力的建设公司正逐步走出国门，并在海外市场获得越来越多的市场份额。但是2020年新冠肺炎疫情突然来袭，给建设行业包括城市轨道交通建设行业的施工成本增加、工期延长、管理难度提高等造成负面影响。尤其是海外很多国家的疫情防控政策不容乐观，人员自我防护意识不强，这一切都迫使海外项目管理者需要及时对这一新问题和挑战制定应对措施，力争在疫情受控中将损失降至最低。

1.海外城市轨道交通信号系统项目集管理概述

1.1城市轨道交通信号系统项目集概念

城市轨道交通信号系统，也称自动列车控制系统，即ATC系统。该系统为列车载客运营的安全性发挥监督和控制作用，是列车载客运营的关键系统。

20世纪末，伴随社会经济活动的复杂化和数量的不断增长，各项目之间逐渐趋于关联化，项目本身也更加复杂化。在这种背景下，逐渐演化出了项目集的概念，项目管理协会(PMI)将项目集的概念定义为“经过协调管理以便获取单独管理这些项目无法取得的收益和控制的一组相关联的项目”［1］。因此，项目与项目集之间是一种被包含和包含的关系，项目是项目集的子集。随着项目集的出现，项目集管理概念也随之产生，项目管理协会对项目集管理的定义是:利用集中协调管理方式，整合多个项目，优化成本、进度与工作，以最终实现项目集的战略目标［1］。从这个概念可以看出，项目集管理与项目管理之间的最大区别在于，项目集管理更关注各个项目之间的关联，通过更高层次的优化与统筹管理，将收益最大化。但是项目管理仅仅关注单个项目，一般都是公司操作层实施，而不会上升到公司中高管理层的整体管控层次。

城市轨道交通信号系统项目集包含的是多个信号系统项目，也就是通过战略规划，在确保各个项目的安全与高质量前提下，降低整个项目集的管理成本，同时又能够获得技术与经验等多种无形收益，提高公司的竞争力。

1.2海外城市轨道交通信号系统项目的建设特点与合作模式

通常情况下，城市轨道交通信号系统项目建设具有投资大、工期长、技术复杂等特点［2］，尤其近几年来，我国社会经济得到全面发展，城市建设处于高速发展中，乘客对城市轨道交通的要求日益增多。因此，信号系统相关技术就变得复杂起来，不仅接口众多，而且就连项目管理的范围也变得空前宽广。

一般而言，海外项目主要有两种合作方式。一种是所谓的总承包，即中企与客户签合同，承担总承包内容。范围包括系统项目的原材料采购、设备的生产制造、现场安装和调试、质保和现场安保等;另一种是联合体，中外共同完成。

不同项目，因业主方对项目技术与设备等标准要求不同，项目管理难度也随之变化。若项目是“交钥匙”形式，即全“中国标准”的城市轨道交通项目，那么海外项目的技术要求与国内项目也就几乎相同，但是因为人文、法律与政治等的差异，项目管理需要额外考虑这些因素。如果项目采用联合体合作模式，采用不同的技术标准，那么项目管理中不仅要关注以上各个方面，而且还要关注不同标准之间的兼容性问题，项目经理在管理中需要与更多方面的人员进行沟通，管理更加复杂化，项目风险也更大。

1.3城市轨道信号系统项目集管理生命周期

表1展示了城市轨道信号系统项目集管理的六大生命周期。在定义阶段，相关的任务都是由企业的战略层进行规划和设计的;而项目集管理团队负责的主要阶段是启动、规划、收尾阶段;执行阶段的负责部门是项目组本身;而监控阶段，则属于企业运营层的任务。

在项目集管理的生命周期中，主要有如图1所示的两个主题内容。项目集的筹备与建立等都属于项目集治理的内容。信号系统企业一般通过组织和协调项目集管理团队，通过收益的识别、分析、计划和实现等管理，实现企业既定的相关目标。

2.疫情下海外城市轨道交通信号系统项目集的管理风险

在疫情环境下，海外城市轨道交通信号系统项目集管理具有常规的如工期风险、合同风险和技术标准等风险，同时随着工程成本的增加，成本风险也会加剧。

2.1成本风险

疫情造成工程成本增加的风险主要表现在两方面，一方面是直接的成本增加。这主要是工程建设中投入的与疫情防护等相关的资金开支，如口罩和体温枪等防护物资。2020年暴发新冠肺炎疫情时，一些建设单位还为所有的海外工程项目现场员工额外购买了疫情商业保险［3］。另一方面是间接的成本增加。在疫情背景下，工程项目管理层会依据项目所在地政府以及甲方的要求，制订相对应的疫情应急预案，设置应急部门和办公场所等。同时，疫情下，尤其是在出入境严控状态下，工程的设计方、建设方、施工方与监理等各方之间往往不能集中当面沟通，虽然软件能在一定程度上解决问题，但是工作效率降低。尤其是工程前期的设计工作，受限于专业的设计软件，往往无法通过在家办公的方式完成。而且工程款因为不能及时碰面签字也被推迟，资金回笼速度受限，成本增加。

2.2政治风险

海外工程项目的建设很多时候与项目所在国和国际的政治环境有很大的关联。如在国外反华恐怖分子制造的恐怖袭击对项目产生影响，或者项目所在国政府不稳定，出现政党交替，使得原有的项目很可能被新上台执政的政府否定、修改。当然项目所在国政策的开放性与国际关系等也都会对海外城市轨道交通信号系统项目集造成极大的影响。

2.3工期风险

政治因素、资金因素和不可抗力因素等都会给工期带来风险，因此国家之间的文化、政治、风俗甚至是工人的生活习惯与技能等也都会影响项目的工期。例如:某些海外城市轨道交通信号系统项目建设因为资金问题，工程历时超5年依然没有完工，但国内的项目工期一般只需3至5年［4］。项目建设中，因为疫情影响，很多设备厂无法复工，或者道路运输受阻，原定货物无法交货，甚至工人无法正常上班，都造成工程项目复工困难、工期延长。

2.4经济风险

这里的经济风险有外汇风险和通货膨胀。其中外汇风险，主要表现在国家实行的外汇管制政策以及外汇浮动等。通货膨胀对工程建设中的人、料、机的价格成本影响极大。当工程项目合同是以固定价合同签订时，若遭遇通货膨胀，那么承包商将会遭受很大损失。

但是无论哪种风险，都会因为疫情的存在而增加，如经济风险。全球疫情对项目所在国的整体经济必然造成影响，所在国政府为了保护本国经济，必然会对外汇政策做出利己的调整。

3.疫情下海外城市轨道交通信号系统项目集的阶段应对举措

面对疫情，无论是项目集治理还是收益管理都会受环境的影响，如疫情暴发的环境，尤其是海外各国对疫情的防控政策与措施各不相同，与我国也可能会存在很大的差异。因此，在疫情等公共卫生突发背景下，海外城市轨道交通信号系统项目集的管理需要针对项目集生命周期每一个阶段的任务与特点，采取有针对性的措施和方法，将疫情的影响降至最低，以保证项目集得到有效治理，获得最佳收益。

3.1定义阶段

3.1.1主要任务

项目集定义阶段主要有四个方面的任务:

(1)定义项目集期望的收益。海外城市轨道交通信号系统项目集的期望一般分为项目用户需求了解和信号系统核心技术掌握两个方面。

(2)明确关键的成功因素。分析过程中需要针对每一项目标进行具体分析，比如掌握信号系统核心技术这一目标的关键因素在于研发能力和安全保证技术。

(3)预估项目集需要的资源种类与数量。主要有“人、财、物”三个方面。

(4)商业论证过程。只有通过论证的项目集才能实施。

3.1.2疫情因素

此阶段需要对项目所在国疫情的整体状况从多个方面综合考量，包括项目所在国政府的疫情控制态度、措施、效果和疫情变化趋势，对不同项目所在国与地区的疫情严峻情况做出评估和等级划分。只有评估结果显示疫情在可控范围内，才能继续开展项目的复工复产等活动。但若各层面的考察结果均显示该国疫情已经处于完全失控状态，则不宜将区域内多个项目设定为项目集进行管理，以避免从单一项目风险扩大为项目集风险。

在该阶段，目标实现的关键因素和项目集所需资源需要考虑到疫情因素。也就是将疫情防控贯穿于项目集管理的各个阶段，因为一旦项目工地出现大面积疫情，工地极大可能会停工，那么最佳效益也就无从谈起。所以在定义项目集的同时，需要构建完善的疫情防控和应急部门，在预估项目集所需资源的时候，在人力、财力和物力三个方面将疫情防控所需纳入进去。

3.2启动阶段

3.2.1主要任务

启动阶段的任务如下:

(1)选定项目集经理人选。项目集下设多个项目，每个项目都有各自的项目经理和管理团队，因此项目集经理必须具有良好的沟通与协调能力，能将公司制定的战略目标有效宣贯下去。同时还必须了解项目所在国的人文、政治、地理与风俗等，从而避免文化风俗等壁垒带来的负面影响。如新冠肺炎疫情下，握手和亲吻等见面问候的方式应在项目工地上被制止。

(2)制定清晰的项目集章程。如项目集的愿景与收益等。

(3)生成收益地图(Benefit Map，BM)或收益分解结构(Benefit Breakdown Structure，BBS)。BM与BBS均属于价值管理的一类功能分析技术，是基于“怎么样-为什么”的逻辑，展示抽象愿景和可衡量输出这二者之间的关联［5］。通过收益地图，项目集经理能够较为准确地估算出项目集人员和工具等数量，从而做出财务计划。同时，根据收益地图涉及的利益相关者，可以在管理制度方面设定针对性的绩效考核办法，以提高利益相关者的主动性，获得更好的收益。

3.2.2疫情防控

制定项目章程时需要将疫情防控纳入进去，将人员的生命安全摆在第一位，在此原则下开展正常的项目集管理。在人员配备方面，为了最大化减少人员聚集，也为了避免人力资源缺乏对项目管理的影响，可以适当将部分部门及职责进行合并，如疫情应急部门领导可以直接由各项目经理担任。

3.3规划阶段

3.3.1主要任务

该阶段主要任务如下:

(1)项目集治理体系的建立。也就是项目管理组织架构、管理的各项管理制度、岗位与岗位职责和管理流程等，包括每日疫情管控的流程。企业通过项目集治理，能够与企业的重要工作有机结合在一起，形成企业的发展战略。

(2)确定项目集路线图。路线图的制定一般要遵循时间顺序，展示项目集如何通过每一步实现目标，一般包含项目集执行过程中的重要里程碑事件。信号系统项目集路线图应遵循研发活动的客观规律，同时考虑企业竞争力因素。

(3)收益计划的制订。在这个阶段，项目执行中的质量计划、安全计划与进度计划等都将被一一制订出来，从而确保后续执行阶段能够有章可循。

3.3.2疫情防控计划与措施

在该阶段，需要一一制订疫情防控的所有计划与应急措施，包括防控管理涉及的人员组织架构与职责等。在项目集管理中，可以采取“一地一策”的方式制订疫情防控计划与措施。组织架构的构建可以直接依附原组织架构，也即项目经理为第一负责人，下设所有部门的负责人为各部门的疫情防控负责人。各项目疫情事项全部汇报给项目集经理。

同时每一位人员签订个人防护承诺书，在办公时所有的个人行为都必须遵循疫情防控流程要求，如佩戴口罩，人员保持一定的间隔距离，尽量与项目所在地当地人减少接触等。

3.4执行阶段

3.4.1主要任务

(1)多个项目的执行管理。具体到信号系统项目，其执行包含三个方面的内容，分别是工程、生产与研发。其中工程部门的职责是承担信号系统项目的执行工作。生产部门的职责是负责硬件设备制造和采购。生产部门和工程部门的合作，可以实现项目集第一目标。研发部门是企业的技术所在，也是企业的核心部门，研发部门与工程部门的合作能够实现项目集第二目标。从部门成立时间来说，一般最早设立的是工程部门，最晚的是研发部门。

(2)管理项目变更活动。因为现场实际情况、客户需求、已有设备或者现场调试等多方面因素之间的变化或冲突，工程项目在执行过程中经常会遇到变更，对这些变更的经验进行积累，有助于提高项目集的无形收益。

(3)向企业交付收益。

3.4.2疫情防控对策

疫情对工程影响最大的阶段就是项目集的执行阶段，疫情带来的风险也大多来自此阶段，如复工复产受阻、设备采买受限、工程款不能及时申领等。因此，在该阶段，需要对疫情制定出相应的对策。

(1)充分利用远程技术，采取在家办公、电话或网络会议等方式，最大限度降低因不能集中办公造成的影响。

(2)实行“兵马未动，粮草先行”的原则，在复工之前，准备好复工复产所需要的防疫物资。与设备供应商等沟通，剖析设备供货中的关键问题并集中解决，确保复工时不会因为无“物”而窝工。

(3)梳理项目进度计划，确认疫情下工程项目进度的关键环节，通过调整进度计划或者流程工艺等方式降低疫情对工期的影响，对项目进行统筹安排。即使同为一个项目集，也依然可以根据疫情防控所需，采取“一地一策”的方式进行管控。

(4)与业主方沟通，改变工程款申请的一些流程，将当面签字的环节改变为电子签等方式，避免因为不能及时当面签字而拖延工程款所带来的经济损失。

3.5监控与收尾阶段

项目集的知识、人才、变更与运营评估等管理属于监控阶段的主要任务;收益的强化与转换属于收尾阶段的任务。

疫情对这两个阶段的影响主要在于人才管理方面。信号系统企业最强的核心竞争力就是人才，但是受疫情影响，很多人才对海外工程项目往往有抵触情绪，甚至辞职。因此，在这个阶段，首先，要通过防疫物资的充分保障解决人才的人身安全之忧;其次，调整绩效考核方式，加大海外工作的补贴与绩效系数，以激励人才;最后，还可以通过购买特定的商业保险，以安定人心。

4.结语

依据疫情对海外城市轨道交通信号系统项目集管理的影响，信号系统企业在制定项目集管理策略时，可以将疫情影响的每一个方面落实到项目集生命周期的每一个阶段中，分别采取不同的应对措施，从而降低影响，实现企业的战略目标。疫情是一把双刃剑，虽然疫情给工程项目带来很大的负面影响，甚至使得部分小型设备厂商破产，退出市场，但也正因如此，信号系统企业在这一场市场洗牌之中，更深刻地认识到要重视国内外项目集的合理配比，防止市场单一化的风险，从而在疫情之后可以获得更高的全球整体市场占有率。(来源：《项目管理技术》作者：邱鹏 新誉庞巴迪信号系统有限公司，江苏常州213166)