29、业务连续性测试与演练全解析

业务连续性测试与演练全解析

1. 业务连续性测试类型

业务连续性测试包含多种类型，每种测试都有其独特的目的和特点。
- 全面演练（Full - Scale Exercise）
- 特点 ：以互动方式在较长时间内评估运营能力，实时呈现复杂详细的事件，调动人员、资源、应急响应团队和设备。
- 缺点 ：成本高，会干扰正常业务运营。
- 测试时间 ：2 - 8小时。
- 规划周期 ：至少四个月，需要精心规划，组织者需全面把控。
- 模拟演练（Simulation Exercise）
- 特点 ：通常由代表控制中心或管理团队的一组人员对模拟事件做出反应，专注于管理控制，测试组织对情景驱动事件的响应能力。
- 资源利用 ：利用既定的业务连续性资源，如恢复站点、备份设备、恢复供应商的服务和运输等，可能需派遣团队到备用站点重启技术和业务功能。
- 类型 ：
- 事件模拟（Incident Simulation） ：通过模拟特定情景的危机，让团队经历步骤并面对决策后果，测试整个团队的表现。
- 部分模拟（Partial Simulation） ：选择选定的业务单元进行全面模拟测试，在单元内进行详细且全面的测试。
- 突击模拟（Surprise simulations） ：通常是连续性计划测试的最后一种类型，测试团队的实际准备情况和应急反应能力。
- 全面模拟测试（Full Simulation Tests） ：也称为“模拟灾难测试”或“全面中断测试”，旨在测试业务恢复计划中的多个组件，测试成本高且会中断正常运营，需谨慎进行。

2. 其他测试类型

• 技术恢复测试（Technical Recovery Testing） ：包括模块化和全面测试，确保设备或系统（如医疗设备、信息系统）能有效恢复，也可归类为组件测试。
• IT环境（系统和应用）演练（IT Environment (Systems and Application) Walkthrough）
  • 方式 ：进行宣布或未宣布的灾难模拟，并执行记录的系统恢复程序。
  • 目标 ：
    • 验证在大规模事件中关键系统和数据能否恢复。
    • 确定单个系统或应用程序计划中的内部资源在多个系统/应用程序丢失的情况下能否履行职责。
    • 协调跨多个地点/业务线的响应/恢复资源的使用。
    • 确保支持资源（如人力资源、采购）对IT响应的充分性。
• 备用站点测试（Alternate Site Testing）
  • 内容 ：测试备用站点的所有恢复组件，包括组织将员工转移到备用站点的能力，以及验证恢复过程和IT资产在备用站点按设计运行。
  • 目标 ：
    • 展示在备用站点继续关键流程的实际能力。
    • 确定在备用运营环境中能否维持隐私、安全和财务控制。
    • 培训参与者在备用站点完成关键流程的修订程序。
    • 评估备用站点IT资产的充足性和有效性。
    • 确保根据业务连续性管理（BCM）风险评估中确定的可能灾难场景，员工运输计划合理。
• 端到端测试（End - to - End Testing）
  • 范围 ：包括业务和IT，与备用站点测试不同的是，其范围涵盖关键供应商/业务合作伙伴和客户（内部或外部），通常验证与组织生产站点的连接性。
  • 目标 ：
    • 检查在预定水平上无重大问题地执行关键流程的能力。
    • 协调连续性策略的有效能力与连续性计划中假设或记录的性能期望。

3. 测试和演练的规划

测试和演练的规划需要考虑组织的准备情况、测试目标和参与者水平。主要关注要测试的内容，以此决定选择何种测试。常见的测试方式有桌面检查、演练、研讨会等，这些演练的主要收获是对BCM计划有效性的信心和保证。

4. 测试和演练的频率

• 基本要求 ：所有主要的BC标准都要求某种测试和演练制度成为BCM计划的组成部分。一般来说，BCM计划和业务连续性计划（BCP）的大规模演练应至少每年进行一次。对于复杂环境和对组织影响大（如损失）的情况，可能需要更频繁的测试。
• 影响频率的因素 ：
  • 业务流程的变化。
  • 技术的变化。
  • BCP团队成员的变更。
  • 预期可能导致潜在业务影响的事件。
• 定期组件测试 ：一年中应定期安排多个组件测试，评估组织BCM计划健康状况时，需确定过去一年中进行了哪些类型的测试，例如：
  • 部门业务恢复演练。
  • 特定站点业务恢复演练。
  • 备用站点（工作区域恢复）演练。
  • 模拟危机/应急管理演练。
  • 无

5. 测试方法的团队沟通

需要对团队进行教育和培训，使其做好进行测试演练的准备。 facilitator需评估团队成员的能力并分配任务。对于忙碌的执行团队成员，简短的流程更新或简报会有很大价值，特别是当他们没有机会完全阅读计划时。

6. BCM测试的组成部分

BCM测试主要由测试场景和测试计划两部分组成。
- 测试场景（Test Scenarios） ：描述事件的性质和规模、事件的起因、触发事件的因素、事件的背景、事件的后果以及对关键基础设施连续性的影响等。通过模拟特定场景的危机，让危机管理团队（CMT）经历步骤并面对决策后果，是CMT为危机做准备的最佳方式。
- 测试计划（Test plan） ：定义测试期间将发生的灾难，并运行场景以测试BCM计划。

7. 情景规划

情景规划是一种战略规划方法，用于测试替代战略的可行性。组织通常创建三到四个情景，涵盖一系列可能性，分析每个情景带来的机会和威胁，并基于这些分析做出短期和长期的战略决策。每个情景分为三个阶段，帮助考虑即时影响、短期和长期影响以及可采取的行动。

8. 情景开发

情景开发是理解可能的未来事件并使组织为最坏情况做好准备的工具。其基于过去两到三年发生的某些事件和预期发生的许多事件来制定BCM计划。情景开发需要从组织内所有专业领域获取输入，可由多学科工作组进行。

9. 情景要点

• 任务分工 ：明确编写情景、准备概率和影响评分以及进行能力分析的人员，评分和编写情景或进行能力分析的小组人员可以不同。
• 信息保密 ：对于威胁情景，可指定一组专家（如情报或国家警察部门的人员），组建工作组时要确保与情景相关的所有专业领域都有代表。
• 专家工作组织 ：若使用专家的工作，需确定如何组织专家工作，考虑效率、时间利用和专家间的讨论，确定专家是持续提供输入还是一次性贡献。

10. 情景要求

• 必须现实，描绘未来可能发生的事件。
• 结构必须一致且合乎逻辑。
• 必须可行且团队能够接受。
• 必须指定实施的时间范围。
• 必须独特并满足测试的安全目标。

11. 开发测试情景

组织需要创建接近其可能经历的事件类型以及与这些事件相关的问题类型的现实情景。

12. 无责情景

不同组织在计划测试中偏好不同的情景文化。一些组织偏好“无责”情景，如恶劣天气或恐怖主义，公司是无辜受害者，但模拟中会设置阻碍公司响应的因素。另一些组织则选择承担部分责任的情景，如数据丢失、产品召回或网络犯罪。

13. 人员短缺情景

该情景可能由于以下原因导致人员短缺：
- 传染病。
- 罢工。
- 运输中断。
- 建筑物关闭。
- 使用恢复地点。

例如“大流行性流感”就是一个典型的人员短缺情景，它是人员层面的中断，与技术无关，主要考验组织在大规模缺勤情况下如何在商定的恢复时间目标（RTOs）内维持关键运营。

14. “访问受限”情景

该情景涉及以下方面：
- 关键基础设施的损失、损坏或访问受限。
- 应用程序故障。
- 供应商、经销商或第三方的不履行义务。
- 关键信息的损坏。
- 破坏、敲诈、商业间谍活动或其他类似事件。
- 故意渗透系统。
- 对关键信息系统应用程序的攻击。
- 设施疏散。

由于IT是大多数业务流程的重要组成部分，IT系统的可用性及其支持对组织至关重要。Gartner调查显示，30%的企业在遭受IT灾难后的四个月内倒闭。

15. “基础设施缺乏”情景

可以围绕以下条件构建情景并记录结果：
- 停电。
- 天然气中断。
- 停水。
- IT网络中断。
- IT文件丢失。
- 技术连接中断。
- 数据丢失。
- 系统应用程序中断。
- 电信中断。
- 洪水

16. 特定危害情景

这些情景用于测试危机管理对特定危害的响应，威胁包括数据盗窃、炸弹爆炸、停电等。

测试类型对比表格

测试类型	测试特点	测试时间	规划周期	成本	对正常业务影响
全面演练	互动评估运营能力，调动多方面资源	2 - 8小时	至少四个月	高	大
模拟演练	专注管理控制，利用既定资源	不定	不定	相对较低	较小
技术恢复测试	确保设备或系统有效恢复	不定	不定	不定	较小
IT环境演练	模拟灾难，执行恢复程序	不定	不定	不定	较小
备用站点测试	测试备用站点恢复组件	不定	不定	不定	较小
端到端测试	涵盖业务和IT，验证连接性	不定	不定	不定	较小

情景类型及其触发因素mermaid流程图

graph LR
    classDef process fill:#E5F6FF,stroke:#73A6FF,stroke-width:2px;

    A(情景类型):::process --> B(无责情景):::process
    A --> C(人员短缺情景):::process
    A --> D("访问受限"情景):::process
    A --> E("基础设施缺乏"情景):::process
    A --> F(特定危害情景):::process
    B --> B1(恶劣天气):::process
    B --> B2(恐怖主义):::process
    C --> C1(传染病):::process
    C --> C2(罢工):::process
    C --> C3(运输中断):::process
    C --> C4(建筑物关闭):::process
    C --> C5(使用恢复地点):::process
    D --> D1(关键基础设施问题):::process
    D --> D2(应用程序故障):::process
    D --> D3(第三方不履行义务):::process
    D --> D4(关键信息损坏):::process
    D --> D5(破坏等活动):::process
    D --> D6(系统渗透):::process
    D --> D7(信息系统攻击):::process
    D --> D8(设施疏散):::process
    E --> E1(停电):::process
    E --> E2(天然气中断):::process
    E --> E3(停水):::process
    E --> E4(IT网络中断):::process
    E --> E5(IT文件丢失):::process
    E --> E6(技术连接中断):::process
    E --> E7(数据丢失):::process
    E --> E8(系统应用程序中断):::process
    E --> E9(电信中断):::process
    E --> E10(洪水):::process
    F --> F1(数据盗窃):::process
    F --> F2(炸弹爆炸):::process
    F --> F3(停电):::process

业务连续性测试与演练全解析

17. 情景演练在业务连续性中的应用案例

为了更好地理解各种情景演练在实际业务连续性管理中的作用，下面通过几个具体案例进行说明。

案例一：人员短缺情景 - 大流行性流感

某跨国制造企业在全球多个地区设有工厂和办公室。在一次模拟“大流行性流感”的人员短缺情景演练中，假设公司大部分员工因感染流感而无法上班。

• 演练过程 ：公司提前制定了应对人员短缺的预案，包括远程办公安排、关键岗位备份人员培训等。演练开始后，迅速启动远程办公系统，确保员工能够在家中继续完成部分工作。同时，调动备份人员到关键岗位，维持生产和运营的基本流程。
• 演练结果 ：通过这次演练，发现虽然远程办公系统在一定程度上保证了工作的连续性，但部分需要现场操作的生产环节受到了较大影响。此外，备份人员在应对复杂工作任务时，效率和质量有所下降。针对这些问题，公司决定进一步优化远程办公技术支持，加强备份人员的培训，提高他们的应急处理能力。

案例二：“访问受限”情景 - 网络攻击

一家金融科技公司经常面临网络攻击的威胁。在一次模拟“访问受限”情景的演练中，假设公司的关键信息系统遭受黑客攻击，导致部分业务无法正常开展。

• 演练过程 ：公司的应急响应团队立即启动网络安全应急预案，隔离受攻击的系统，防止攻击扩散。同时，技术人员迅速分析攻击来源和方式，尝试恢复系统的正常运行。此外，与合作伙伴和监管机构保持密切沟通，及时通报事件进展。
• 演练结果 ：演练暴露出公司在网络安全监测和应急处理方面存在一些漏洞。例如，部分安全设备的响应速度不够快，应急处理流程不够清晰。针对这些问题，公司加大了对网络安全技术的投入，更新了安全设备，优化了应急处理流程，并加强了员工的网络安全意识培训。

18. 不同规模企业的业务连续性测试策略

不同规模的企业在进行业务连续性测试时，需要根据自身的特点和需求制定相应的策略。

小型企业
- 资源有限 ：小型企业通常人力、物力和财力资源相对有限，难以开展大规模的测试和演练。因此，可以选择一些成本较低、操作相对简单的测试方法，如桌面演练、部分模拟演练等。
- 重点突出 ：小型企业的业务流程相对简单，应重点关注关键业务环节和核心系统的恢复能力。例如，对于一家小型电商企业，应确保订单处理系统和支付系统在发生故障时能够快速恢复。
- 与供应商合作 ：小型企业可以与供应商建立紧密的合作关系，借助供应商的资源和技术支持来提高自身的业务连续性。例如，与云服务提供商合作，确保数据的备份和恢复。

中型企业
- 综合测试 ：中型企业可以开展多种类型的测试和演练，包括全面演练、模拟演练、技术恢复测试等，以全面评估企业的业务连续性能力。
- 团队建设 ：中型企业应注重培养专业的业务连续性管理团队，提高团队的应急处理能力和协调能力。同时，加强员工的培训，提高全体员工的业务连续性意识。
- 风险管理 ：中型企业面临的风险较为复杂，应建立完善的风险管理体系，对可能影响业务连续性的风险进行识别、评估和控制。

大型企业
- 全面规划 ：大型企业通常业务范围广泛、组织结构复杂，需要进行全面的业务连续性规划。应制定详细的测试和演练计划，涵盖各个业务部门和关键系统。
- 跨部门协作 ：大型企业的业务连续性测试需要多个部门的协同配合，因此应加强跨部门的沟通和协作。例如，建立跨部门的应急指挥中心，统一协调应急处理工作。
- 国际化考虑 ：对于跨国大型企业，还需要考虑不同国家和地区的法律法规、文化差异等因素，制定相应的业务连续性策略。

19. 业务连续性测试的未来发展趋势

随着科技的不断进步和企业面临的风险日益复杂，业务连续性测试也将呈现出一些新的发展趋势。

• 智能化测试 ：利用人工智能、机器学习等技术，实现业务连续性测试的自动化和智能化。例如，通过智能监测系统实时监控企业的业务运行状态，自动识别潜在的风险，并及时发出预警。
• 融合式测试 ：将业务连续性测试与其他领域的测试，如安全测试、合规性测试等进行融合，实现更全面、更深入的测试。例如，在进行网络安全测试时，同时考虑业务连续性的要求，确保在遭受安全攻击时能够快速恢复业务。
• 云化测试 ：随着云计算技术的广泛应用，越来越多的企业将业务系统迁移到云端。因此，业务连续性测试也将更多地涉及云环境下的测试，包括云服务的可用性、数据的安全性等。
• 情景多样化 ：未来的业务连续性测试将更加注重情景的多样化，除了传统的自然灾害、人为破坏等情景外，还将增加一些新兴的风险情景，如气候变化、供应链中断等。

20. 总结与建议

业务连续性测试是企业保障自身稳定运营的重要手段。通过各种类型的测试和演练，可以发现企业在应对危机时存在的问题和不足，及时进行改进和优化。

• 定期测试 ：企业应根据自身的情况，制定合理的测试和演练计划，定期开展业务连续性测试。测试频率应根据业务的复杂程度、风险水平等因素进行调整。
• 全员参与 ：业务连续性测试不仅仅是业务连续性管理团队的工作，还需要全体员工的积极参与。企业应加强员工的培训，提高他们的业务连续性意识和应急处理能力。
• 持续改进 ：业务连续性测试是一个不断完善的过程。企业应根据测试结果，及时总结经验教训，对业务连续性计划和预案进行修订和优化，确保其有效性和实用性。

不同规模企业业务连续性测试策略对比表格

企业规模	测试方法选择	重点关注方面	团队建设	风险管理
小型企业	桌面演练、部分模拟演练	关键业务环节和核心系统恢复能力	借助供应商资源，少量内部培训	重点关注核心业务风险
中型企业	全面演练、模拟演练、技术恢复测试等	综合业务连续性能力	培养专业团队，加强员工培训	建立完善风险管理体系
大型企业	全面规划，多种测试类型结合	跨部门协作和国际化因素	跨部门应急指挥中心，全员培训	全面风险管理，考虑国际差异

业务连续性测试流程mermaid流程图

graph LR
    classDef process fill:#E5F6FF,stroke:#73A6FF,stroke-width:2px;

    A(确定测试目标):::process --> B(选择测试类型):::process
    B --> C(制定测试计划):::process
    C --> D(准备测试资源):::process
    D --> E(开展测试演练):::process
    E --> F(评估测试结果):::process
    F --> G{是否通过?}:::process
    G -->|是| H(总结经验，持续改进):::process
    G -->|否| I(分析问题，修改计划):::process
    I --> C(制定测试计划):::process

通过以上内容，我们对业务连续性测试和演练有了更全面的了解。企业应重视业务连续性管理，不断优化测试策略，以应对日益复杂的风险挑战，保障自身的稳定发展。