CnOpenData A股上市公司深交所监管措施数据

原创于 2025-11-27 10:23:55 发布 · 293 阅读

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证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

我国《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则的规定，对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分，履行自律管理职责。

整理了上海证券交易所和深圳证券交易所公布的监管措施信息，本数据不仅包含证券代码、监管措施、监管时间、涉及对象等信息，还包含了大量原始监管措施文本文件，是上市公司研究中重要的文本数据。

示例数据

证券代码	证券简称	监管措施	处理日期	函件内容	涉及对象	文件链接


000002	万科Ａ	监管函	7/21/16		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00000239497.pdf
000002	万科Ａ	监管函	7/21/16		持股5%以上的股东	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00000239498.pdf
000004	国农科技	监管函	12/12/18		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00000452286.pdf
000005	ST星源	监管函	11/16/21		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_000005165784.pdf
000005	世纪星源	监管函	3/30/16		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00000537720.pdf
000007	*ST全新	监管函	6/18/21		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_000007161180.pdf
000007	*ST全新	监管函	12/7/21		中介机构人员	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_000007166258.pdf
000007	*ST全新	监管函	12/24/21		持股5%以上的股东	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_000007166840.pdf
000007	*ST全新	监管函	12/24/21		上市公司; 上市公司董监高	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_000007166842.pdf
000007	*ST全新	监管函	8/2/23		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_000007181683.pdf
000007	全新好	监管函	3/30/16		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00000737722.pdf
000007	全新好	监管函	4/5/16		控股股东、实际控制人	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00000737758.pdf
000007	零七股份	监管函	5/17/16		上市公司董监高	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00000738378.pdf
000007	全新好	监管函	1/9/17		控股股东、实际控制人	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00000740626.pdf
000007	全新好	监管函	11/28/18		持股5%以上的股东	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00000752129.pdf
000012	南玻Ａ	监管函	12/26/17		上市公司董监高	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00001243544.pdf
000014	沙河股份	监管函	11/4/22		上市公司董监高	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_000014175848.pdf
000016	深康佳Ａ	监管函	3/6/18		持股5%以上的股东	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00001644000.pdf
000016	深康佳Ａ	监管函	4/30/20		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00001657129.pdf
000017	深中华A	监管函	5/18/16			https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00001738539.pdf
000018	神州长城	监管函	5/14/18		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00001848776.pdf
000018	神州长城	监管函	1/9/19		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00001852478.pdf
000018	*ST神城	监管函	8/27/19		控股股东、实际控制人	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00001854942.pdf
000019	深深宝Ａ	监管函	10/13/16			https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00001940036.pdf
000020	深华发Ａ	监管函	12/13/22		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_000020176127.pdf
000020	深华发Ａ	监管函	5/17/16			https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00002038479.pdf
000022	深赤湾Ａ	监管函	3/9/16		上市公司董监高	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00002237532.pdf
000022	深赤湾Ａ	监管函	3/9/16		上市公司董监高	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00002237538.pdf
000022	深赤湾Ａ	监管函	8/8/17		上市公司	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00002242638.pdf
000023	ST深天	监管函	9/6/23		上市公司; 控股股东、实际控制人	https://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_000023182244.pdf
002608	*ST舜船	监管函	1/20/16	中介机构负责人陈葆华未能勤勉尽责	中介机构人员
002225	濮耐股份	监管函	1/19/16	公司董事向敏的一致行动人违规减持公司股票。	上市公司董监高
002147	方圆支承	监管函	1/19/16	公司未及时披露设备转让事项。	上市公司
002655	共达电声	监管函	1/18/16	公司未及时披露与专业机构合作成立并购基金的相关进展。	上市公司
002476	宝莫股份	监管函	1/18/16	公司董事王会臣的一致行动人违规减持公司股票。	上市公司董监高
002476	宝莫股份	监管函	1/18/16	公司控股股东及其一致行动人增持公司股票未及时履行信息披露义务。	其他人员; 上市公司董监高; 控股股东、实际控制人
002174	游族网络	监管函	1/18/16	闲置募集资金用于现金管理未及时履行审批程序和信息披露义务。	上市公司
002654	万润科技	监管函	1/15/16	公司2014年定期报告和2015年半年报关于李志江实际控制的企业信息披露不真实。	上市公司; 上市公司董监高
002566	益盛药业	监管函	1/15/16	公司未及时披露产品购销合同补充协议。	上市公司
000702	正虹科技	监管函	1/15/16	公司股东陈瑜违规减持公司股票。	持股5%以上的股东
002042	华孚色纺	监管函	1/14/16	关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。	上市公司
000065	北方国际	监管函	1/14/16	未能及时披露股东大会决议公告。	上市公司
000838	财信发展	监管函	1/14/16	公司董事在定期报告预约披露日前三十日内交易公司股票。	上市公司董监高
000838	财信发展	监管函	1/14/16	公司董事违规在定期报告预约披露日前三十日内交易公司股票。	上市公司董监高
000838	财信发展	监管函	1/14/16	公司董事长违规在定期报告预约披露日前三十日内交易公司股票。	上市公司董监高
300081	恒信移动	监管函	1/13/16	控股股东孟宪民办理股票质押业务未按照上市规则及时通知公司披露。	控股股东、实际控制人
002435	长江润发	监管函	1/8/16	上市公司未按时披露重大资产重组相关文件。	上市公司
000702	正虹科技	监管函	1/7/16	公司高管违规减持公司股票。	上市公司董监高
002755	东方新星	监管函	1/6/16	公司信息披露不规范	上市公司
000693	华泽钴镍	监管函	1/5/16	股东承诺到期未履行。	持股5%以上的股东