领域自约束——百川智能商业化「加速器」

近期，百川智能推出了全链路金融领域增强大模型 Baichuan4 Finance。

这款大模型凭借强劲的能力和良好的表现，在多个权威开/闭源测评榜单中得分遥遥领先。

因此，不少专业人士夸赞百川智能的 Baichuan4 Finance 是

目前最具有竞争力的金融增强模型之一。

这款模型在训练中使用了非常多的前沿技术，包括但不限于：

• 在阿里团队 domain scaling law 的基础上进一步探索领域数据配比；

• 引入了类似于 llama3 技术报告中提到的 loss 到 metrics 的 scaling law 技术方案；

• 通过强化学习，大幅度提高了基座模型的数学能力，并尝试解释了 RL 效果优越性的背后原因等。

其中最具有创新性的技术，是百川智能算法团队在行业首次提出的「领域自约束」训练范式。

01   为什么要提出领域自约束

这是因为，目前企业在训练行业领域大模型时，普遍会采取通用训练语料与领域数据相结合的 CPT 训练方式。

但 continue pretrain 的数据分布和原始 base model 的 pretrain 的数据分布差异较大。

领域数据占比过高会导致模型在通用知识的掌握程度上有明显下降，从而降低模型的通用能力。

因此，提出领域自约束的目的在于找到一种新的训练范式：既让模型充分学习领域知识，又尽量维持模型原本的通用能力。

02   到底啥是领域自约束

首先明确概念：领域自约束是一种提升模型垂域泛化能力，又不降低通用能力的训练范式。

领域自约束的技术实现可以总结为：在语言模型 loss 中引入 KL 散度，通过reference_model 的限制来避免模型对通用语料的遗忘。具体优化目标如下。

• 如果一条数据属于通用语料，计算当前模型与 reference model 的 KL 散度作为 loss，reference_model 是 continue pretrain 启动之前的模型，其参数固定不变。出于工程考虑，每个 token 仅从 vocab_size 个概率中随机不放回采样 200 个 probabiliites：

• 如果一条数据属于领域语料，它将获得一个额外的语言模型 loss，α 是一个超参数，建议取值为 0.5，领域数据占全部数据的比例则是 20%：

大家是不是觉得领域自约束的形式很眼熟？

类似的优化目标似乎也出现在知识蒸馏，DPO 的 reference_model，PPO 的重要性采样等算法中。

没错，百川智能算法团队的确是从这些经典算法中汲取到的灵感，并在工程实践中取得了较为理想的实验结果。

百川智能并不是第一个利用 KL 散度解决训练分布不一致的团队，但 Baichuan4-Finance 的卓越效果展现出了领域自约束这一工作的重大意义：以充分的实验证明了“利用 KL 散度限制模型遗忘通用能力的可行性”，任何一个领域模型的训练，均可使用百川智能提出的新训练范式。

在工程实践中，为了实现高效的领域自约束训练，百川智能算法团队重写了 megatron 框架，以 Torch Distributed RPC Framework 为基础实现多种角色模型的调度和大张量通信 ，并以3 : 1的比例为优化模型（optimize model）与参考模型（reference model）进行算力分配。

经过实验验证，每个 token 采样不少于 200 个 probabilities 即可在确保训练效果的前提下大幅降低模型通信。

03  领域自约束咋样，请看实验结果

百川智能算法团队首先在小模型上进行了消融实验，构建了三个对照模型分别是

模型 A	没有做 continue pretrain
模型 B	利用语言模型 loss 做 continue pretrain
模型 C	利用领域自约束 loss 做 continue pretrain ，训练 token 量与模型 B 一致

消融实验的结果如下图所示：在相同 token 训练量下，使用领域自约束得到的模型 C，其不仅在金融指标（FinanceIQ）上明显高于模型 A 和 模型 B，在通用能力上也均全部大于对照组模型 B。

百川智能算法团队在 Baichuan4-Turbo-Base 上做领域自约束训练，得到的模型 Baichuan4-Finance-Base，其通用能力几乎没有下降，且个别指标有稍许上涨，这再次证明了领域自约束方法的优越性。具体结果见下图。

04  领域自约束应用场景

领域自约束作为一种全新的训练方法，它对解决实际工作中的痛点有较大意义，例如：

• 像 Baichuan4-Finance-Base 一样，强化领域能力的同时保留通用能力；

• 当 continue pretrain 时某个 source 的数据不太干净，百川智能算法团队既需要这个 source 的数据作为配比（防止能力遗忘），又不想让模型被脏数据影响效果，便可以使用领域自约束控制模型形在这个 source 上能力保持不变；

• 领域自约束的训练方法对“领域数据占比过大”的容错相对较高，可以用较少的资源实现较好的效果等。

总而言之，领域自约束方法的提出，让我们处理训练数据配比、训练数据质量、训练数据分布一致性等问题时，不需要再进行过于严谨的限制。

在新的训练范式下，只需要让模型对目标领域的数据进行学习，对其余数据进行约束，便能有较为理想的训练结果。

Baichuan4-Finance 只是领域自约束在金融行业的一个应用案例，它具有很强的泛化性，能适配任何一个垂直领域和行业。

领域自约束为百川智能商业化升级进一步夯实基础。我们有信心，能够持续面向各个行业，推出更多、更丰富的大模型解决方案，加速发展新质生产力，赋能千行百业数智化转型！