9）证券公司的主要业务（下）

6.资产管理业务

证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：

为单一客户办理定向资产管理业务

为多个客户办理集合资产管理业务

为客户办理特定目的的专项资产管理业务

注意：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人（超过200则变为了公开募集，200是公墓和私募的界限）

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

资产管理计划所属类别：
a.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类

b.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类

c.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类

d.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类

7.融资融券业务

证券公司向客户提供资金或证券，客户需提供保物，也叫保证金（可以是钱可以是证券）

涉及到一系列的交易账户

证券公司信用业务账户体系，涉及到钱的一般在商业银行开，涉及到证券的一般在证券登记结算机构开，特殊的是资金的交收账户、信用交易的资金交收账户开在证券登记结算机构，具体如下：

证券公司在证券登记结算机构开设的信用账户：

融券专用证券账户

客户信用交易担保证券账户

信用交易证券交收账户

信用交易资金交收账户

证券公司在商业银行开设的信用账户：

融资专用资金账户

客户信用交易担保资金账户

客户信用账户：客户通过证券公司开展融资融券业务，应在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定的商业银行开立实名信用资金账户

中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人，其简称中登

8.做市交易业务

指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，在其愿意的水平上不断向交易者报出某些特定证券的买入和卖出价，并在所报价位上接受机构投资者或其他交易商的买卖要求，保证及时成交的证券交易方式
 

从事证券做市业务，则禁止以下行为：

a不履行或不规范履行报价义务

b.利用内幕信息进行投资决策和交易；

c. 以不正当方式影响其他做市商做市

d.利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动

e.与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益

f.与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定，符合规定的回售、转售约定除外

g.做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送

h.全国股转公司规定的其他行为
 

从事做市商业务需要具备的条件：

a具备证券自营业务资格

b.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

c.建立做市业务管理制度

d.具备做市业务专用技术系统

e.全国股转公司规定的其他条件

9．中间介绍业务（也叫IB业务）

指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式

从事中间介绍业务需要具备的条件：

1. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
3. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
4. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
5. 已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统
6. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

业务范围：

协助办理开户手续

提供期货行情信息、交易设施

中国证监会规定的其他服务

不可以做的事情：

不得代理客户进行期货交易、结算或交割

不得代期货公司、客户收付期货保证金

不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

（可以帮开户，可以提供信息，但是不参与交易不参与保证金的收付）

10.私募投资基金业务和另类投资业务

私募投资 私下募集资金再进行投资

另类投资 投资一些非常的品种，如房地产、黄金等

要设立子公司来投资，不可以直接投资

要求：

1. 最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求
2. 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
3. 要以自有资金全资设立，不得代持、变相和其他投资者共同出资设立
4. 每一家证券公司设立的子公司原则上只有一家（不得超过1家）
5. 私募基金子公司还有投资规定：私募紧急的子公司及其下设立的基金管理机构把自有资金投资于本机构所设立的基金，对于单只基金投资额度不得超过该基金总额度的20%
6. 另类投资子公司的投资规定：只能做另类资产投资，不可做风险性的事项，不得对外投资担保和贷款、不能成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人，不能向投资者募集资金展开基金业务，不能设立任何机构