绩效预算一体化：财政部门及预算单位预算绩效评价管理绩效运行监控、专家库、中介库管理模块功能需求分析目录1 概述 21.1 编写目的 21.2 文档约定 2

绩效运行监控（绩效跟踪）是全过程预算绩效管理的重要环节。预算绩效管理主体根据待定的项目绩效目标，通过动态或定期采集项目管理信息和项目绩效运行信息，对项目管理的各相关内容和目标要求的完成情况进行跟踪，并在归纳分析的基础上，及时、系统地反映预算执行过程中的项目绩效目标的运行情况和实现程度，纠正绩效运行偏差，促进项目绩效目标实现的管理活动。

系统模块功能需求分析与说明
1. 绩效运行监控管理
  1. [04-01] 绩效运行监管项目筛选

绩效运行监管项目筛选是财政对预算项目是否纳入绩效运行监管的重要环节。通过对预算项目的筛选，将对绩效项目是否列入绩效运行监管进行分类。

财政部门对列入绩效运行监管项目管理的各相关内容和目标要求的完成情况进行跟踪，并在归纳分析的基础上，及时、系统地反映预算执行过程中的项目绩效目标的运行情况和实现程度，纠正绩效运行偏差，促进项目绩效目标实现的管理活动。

图2-3-1-1 绩效运行监管项目筛选管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	维护绩效运行监管项目筛选	查询、筛选、保存、取消、送审

表2-3-1-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
03-01	绩效运行监管项目筛选管理	维护绩效运行监管项目筛选，可以对待跟踪的绩效项目进行筛选

表2-3-1-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流

1. 1. 1. 1. 绩效运行监管项目查询

图2-3-1-2 绩效运行监管项目查询用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目查询异常	4：处理查询	查询异常时提示错误信息	3：查询待筛选的信息

表2-3-1-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效运行监管项目筛选

图2-3-1-3绩效运行监管项目筛选用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目筛选异常	6：处理保存	保存异常时提示错误信息	5：点击保存

表2-3-1-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效运行监管项目筛选送审

图2-3-1-4绩效运行监管项目送审用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目送审异常	5：处理送审	送审异常时提示错误信息	4：操作送审

表2-3-1-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无

1. 1. 1. 前置条件

1）本单位本项目没有绩效运行监管项目填报任务。

2）有绩效运行监管项目筛选权限的人员，正确登录系统。

3）操作人员有业务要素权限。

1. 1. 1. 后置条件

1）绩效运行监管项目已成功筛选，并提交审核。

1. 1. 1. 系统约束

1）预算批复后的项目才能进行绩效运行监管项目筛选。

2）已下达未完成的绩效运行监管项目不能再次筛选。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	查询	查询可进行绩效运行监控的单位项目信息
2	筛选	筛选绩效运行监控的单位项目信息
3	保存	保存已筛选绩效运行监控的单位项目信息
4	取消	取消已筛选绩效运行监控的单位项目信息
5	送审	将已筛选绩效运行监控的单位项目信息提交审核

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目状态
2	项目类别
3	项目名称

主单数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	预算单位代码
2	预算单位名称
3	项目名称
4	项目类别
5	跟踪次数
6	当前状态
7	当前预算
8	总预算
9	下达时间
10	备注

1. 1. [04-02] 绩效运行监管项目筛选审核

图2-3-1-1 绩效运行监管项目筛选审核管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	审核已筛选绩效运行监管项目	审核、撤消、退回

表2-3-1-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
04-02	绩效运行监管项目筛选审核	审核已筛选绩效运行监管项目

表2-3-1-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流

1. 1. 1. 1. 绩效运行监管项目筛选审核

图2-3-1-2 绩效运行监管项目筛选审核用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目筛选审核异常	5：处理审核	审核异常时提示错误信息	4：审核

表2-3-1-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效运行监管项目筛选审核撤消

图2-3-1-3绩效运行监管项目筛选审核撤消用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目筛选审核撤消异常	6：撤销	撤销异常时提示错误信息	5：选择需要撤销审核的项目

表2-3-1-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效运行监管项目筛选审核退回

图2-3-1-4绩效运行监管项目审核退回用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目审核退回异常	6：退回	退回异常时提示错误信息	5：选择需要退回的项目

表2-3-1-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无

1. 1. 1. 前置条件

1）有绩效运行监管项目筛选审核权限的人员，正确登录系统。

2）操作人员有业务要素权限。

1. 1. 1. 后置条件

1）绩效运行监管项目筛选审核，处于已审核状态。

1. 1. 1. 系统约束

1）根据流程的不同，需要在工作流上设置不通的流程转向条件。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	查询	查询可进行绩效运行监控的单位项目信息
2	审核	审核已筛选绩效运行监控的单位项目信息
3	撤消	撤消审核已筛选绩效运行监控的单位项目信息
4	退回	退回已筛选绩效运行监控的单位项目信息
5	关闭	关闭绩效运行监控筛选审核界面

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目状态
2	项目类别
3	项目名称

主单数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	预算单位代码
2	预算单位名称
3	项目名称
4	项目类别
5	跟踪次数
6	当前状态
7	当前预算
8	总预算
9	下达时间
10	备注

1. 1. [04-03] 绩效运行监管项目填报

财政支出绩效运行监控（即跟踪评价）是预算绩效管理的重要环节。在项目实施中，不仅要持续地监控项目各项活动的进展情况，同时还要监测和评估项目达到预期目标的可能性。必须要建立绩效运行监控机制，定期采集绩效信息并汇总分析，对绩效目标的实现情况进行跟踪管理和督促检查，纠偏扬长。运行监控过程中发现绩效目标实现程度与预期绩效阶段目标发生偏离时，要及时采取措施予以纠正，促进绩效目标的顺利实现。

根据预算单位申报批复的项目绩效目标，结合项目预算拨款管理，需要对财政支出绩效进行运行监控。财政或主管部门可定期对预算单位监控措施的制定和落实情况、项目执行进度和绩效目标实现情况进行检查，提出改进意见和措施。

图2-3-1-1 绩效运行监管项目填报管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	填报绩效运行监管项目信息	查询、填报、保存、取消、上报

表2-3-1-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
04-03	绩效运行监管项目填报管理	填报绩效运行监管项目信息

表2-3-1-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流

1. 1. 1. 1. 绩效运行监管项目填报

图2-3-1-2 绩效运行监管项目填报用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目填报异常	5：处理保存	保存异常时提示错误信息	4：保存操作

表2-3-1-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效运行监管项目上报

图2-3-1-4绩效运行监管项目上报用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目上报异常	5：处理上报	上报异常时提示错误信息	4：上报操作

表2-3-1-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无

1. 1. 1. 前置条件

1）本单位的绩效运行监管项目填报任务下达。

2）有绩效运行监管项目上报权限的人员，正确登录系统。

3）操作人员有业务要素权限。

1. 1. 1. 后置条件

1）绩效运行监管项目填报内容已成功保存，并上报。

1. 1. 1. 系统约束

1）绩效运行监管项目填报内容保存时，判断必填项是否都已正确填写否则不能保存。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	填报	开始填报绩效运行监控的单位项目信息
2	保存	保存已填报绩效运行监控的单位项目信息
3	取消	取消已填报绩效运行监控的单位项目信息
4	上报	上报已填报绩效运行监控的单位项目信息
5	关闭	关闭绩效运行监控项目界面

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目状态	未填报；已填报；已上报；
2	项目类别
3	项目名称

主单数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	预算单位代码
2	预算单位名称
3	项目名称
4	项目类别
5	跟踪次数
6	当前状态
7	当前预算
8	总预算
9	下达时间
10	备注

1. 1. [04-04] 绩效运行监管项目填报审核

图2-3-1-1 绩效运行监管项目填报审核管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	审核绩效运行监管项目信息	审核、撤消、退回

表2-3-1-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
04-04	绩效运行监管项目填报审核管理	审核绩效运行监管项目信息

表2-3-1-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流
      1. 绩效运行监管项目填报审核

图2-3-1-2 绩效运行监管项目筛选审核用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目填报审核异常	5：处理审核	审核异常时提示错误信息	4：审核

表2-3-1-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效运行监管项目填报审核撤消

图2-3-1-3绩效运行监管项目填报审核撤消用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目填报审核撤消异常	6：撤销	撤销异常时提示错误信息	5：选择需要撤销审核的项目

表2-3-1-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效运行监管项目填报审核退回

图2-3-1-4绩效运行监管项目填报审核退回用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效运行监管项目填报审核退回异常	6：退回	退回异常时提示错误信息	5：选择需要退回的项目

表2-3-1-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无

1. 1. 1. 前置条件

1）本单位的绩效运行监管项目已上报。

2）有绩效运行监管项目上报权限的人员，正确登录系统。

3）操作人员有业务要素权限。

1. 1. 1. 后置条件

1）绩效运行监管项目填报审核，处于已审核状态。

1. 1. 1. 系统约束

1）绩效运行监管项目填报内容保存时，判断必填项是否都已正确填写否则不能保存。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	审核	审核已上报绩效运行监控的单位项目信息
2	撤消	撤消审核已上报绩效运行监控的单位项目信息
3	退回	退回已上报绩效运行监控的单位项目信息
4	查询	查询绩效运行监控的单位项目信息
5	关闭	关闭绩效运行监控项目填报审核界面

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目状态	未审核；已审核；已撤消；已退回
2	项目类别
3	项目名称
4	单位名称

主单数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	预算单位代码
2	预算单位名称
3	项目名称
4	项目类别
5	跟踪次数
6	当前状态
7	当前预算
8	总预算
9	下达时间
10	备注

1. 1. [UC-PA-04-05] 绩效目标巡检登记

巡检登记管理就是对在绩效目标申报中的阶段目标，所设置的监控时点进行提醒、登记、跟踪，从而发现绩效目标与目标实现的差距。

为配合集成套件实现项目绩效一体化模式，需要对绩效目标跟踪的内容进行修改，原绩效目标跟踪的内容是绩效产品中绩效目标的分季度阶段目标，属于对同一产品的内容进行跟踪。

巡检登记管理是一个简化绩效目标跟踪模式，对哪些预算绩效管理业务不太成熟的地方，通过本功能既能简化其业务和操作，又能达到有效的跟踪绩效目标的目的。

图2-3-1-1 绩效目标巡检登记管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	维护绩效目标巡检登记	查询、登记、保存、取消、送审

表2-3-1-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
UC-PA-04-05	绩效目标巡检登记管理	维护绩效目标巡检登记，可以对绩效项目进行检登记

表2-3-1-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流

1. 1. 1. 1. 绩效目标巡检查询

图2-3-1-2绩效目标跟踪查询用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效目标巡检登记查询异常	4：处理查询	查询异常时提示错误信息	3：查询待巡检的信息

表2-3-1-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效目标巡检登记

图2-3-1-3绩效目标跟踪登记用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效目标巡检登记异常	6：处理保存	保存异常时提示错误信息	5：点击保存

表2-3-1-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效目标巡检登记送审

图2-3-1-4绩效目标巡检登记送审用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效目标巡检登记送审异常	5：处理送审	送审异常时提示错误信息	4：送审操作

表2-3-1-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求
系统需根据绩效目标中项目实施进度计划中设置的时间，自动任务提醒单位对项目进行绩效目标巡检登记。
项目实施进度计划中设置的时间没有到达，单位是无法进行绩效目标巡检登记。
1. 1. 1. 前置条件

1）有填报资金支出计划权限的人员，正确登录系统。

2）录入人员有业务要素权限。

3）已到项目实施进度计划中设置的时间。

1. 1. 1. 后置条件

1）绩效目标巡检已成功登记，并提交审核。

1. 1. 1. 系统约束

1）绩效目标巡检登记保存时，判断必填项是否都已正确填写否则不能保存。

2）没有按预计完成的计划目标，需要填报相应原因解释，即项目偏离原因分析不能为空。

3）实际到位、到位率、实际支出、执行率系统自动取数，不允许单位录入填报。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	查询	查询可进行绩效目标巡检登记的单位项目信息
2	登记	对选择的单位项目信息进行巡检登记
3	保存	保存单位巡检登记项目信息
4	取消	取消单位巡检登记项目信息
5	送审	将已单位巡检登记项目信息提交审核

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1
2

主单数据项（项目列表）：

#	数据项	显示与维护要求
1	单位代码
2	单位名称
3	项目名称
4	当前状态
5	当年预算
6	总预算
7	备注

主单数据项（巡检登记）：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目偏离原因分析
2	整改纠偏建议与措施

明细数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	序号
2	项目实施内容
3	资金需求
4	开始时间
5	结束时间
6	实际工作进度
7	实际到位（元）
8	到位率
9	实际支出（元）
10	执行率

1. 1. [04-06] 绩效目标巡检登记审核

图2-3-1-1 绩效目标巡检登记审核管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	审核已送审绩效目标巡检登记项目	审核、撤消、退回

表2-3-1-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
04-06	绩效目标巡检登记审核	审核已送审绩效目标巡检登记项目

表2-3-1-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流

1. 1. 1. 1. 绩效目标巡检登记审核

图2-3-1-2 绩效目标巡检登记审核用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效目标巡检登记审核异常	5：处理审核	审核异常时提示错误信息	4：审核

表2-3-1-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效目标巡检登记审核撤消

图2-3-1-3绩效目标巡检登记审核撤消用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效目标巡检登记审核撤消异常	6：撤销	撤销异常时提示错误信息	5：选择需要撤销审核的项目

表2-3-1-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效目标巡检登记审核退回

图2-3-1-4绩效目标巡检登记审核退回用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效目标巡检登记审核退回异常	6：退回	退回异常时提示错误信息	5：选择需要退回的项目

表2-3-1-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无

1. 1. 1. 前置条件

1）有绩效目标巡检登记审核权限的人员，正确登录系统。

2）操作人员有业务要素权限。

3）绩效目标巡检登记项目已送审。

1. 1. 1. 后置条件

1）绩效目标巡检登记项目审核，处于已审核状态。

1. 1. 1. 系统约束

1）根据流程的不同，需要在工作流上设置不通的流程转向条件。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	查询	查询绩效目标巡检登记的单位项目信息
2	审核	审核绩效目标巡检登记的单位项目信息
3	撤消	撤消已审核绩效目标巡检登记的单位项目信息
4	退回	退回绩效目标巡检登记的单位项目信息
5	关闭	关闭绩效目标巡检登记审核界面

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目状态
2	项目类别
3	项目名称

主单数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	预算单位代码
2	预算单位名称
3	项目名称
4	项目类别
5	跟踪次数
6	当前状态
7	当前预算
8	总预算
9	下达时间
10	备注

1. 评价结果应用管理

1. 1. [UC-PA-06-01] 问题整改管理

对于绩效管理全过程中的事前、事中、事后各环节评价的结果，形成完整的评价报告。同时，对于整个管理过程中发现的存在问题进行持续跟进和验证整改情况。提供给相关领导进行查询，条件成熟的情况下进行信息公开，并将本年度评价结果运用到下一年预算编制中。

（1）绩效评价结果

一般绩效评价结果采用综合评分定级的方法，总分值为100分，绩效评级分优、良、合格、不合格。

（2）绩效评价结果反馈

评价工作完成后，财政绩效管理部门应就绩效评价报告的有关内容，听取各相关方面意见，及时整理、分析、归纳，并在规定的工作日内反馈给预算单位，作为改进预算管理和项目管理，落实问题整改的重要依据。

图2-3-1-1 问题整改管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	维护问题整改管理	查询、填报、保存、取消、下达

表2-3-1-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
UC-PA-06-01	问题整改管理	维护问题整改管理

表2-3-1-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流

1. 1. 1. 1. 问题整改项目查询

图2-3-1-2问题整改管理用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
问题整改管理异常	4：处理查询	查询异常时提示错误信息	3：查询待填报的信息

表2-3-1-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 问题整改信息填报

图2-3-1-3问题整改信息填报用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
问题整改信息填报异常	6：处理保存	保存异常时提示错误信息	5：点击保存

表2-3-1-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 问题整改项目下达

图2-3-1-4问题整改项目下达用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
问题整改项目下达异常	5：处理下达	上报异常时提示错误信息	4：下达操作

表2-3-1-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无

1. 1. 1. 前置条件

1）有问题整改管理权限的人员，正确登录系统

2）录入人员有业务要素权限。

3）绩效运行监管项目信息已上报，或者单位绩效自评项目已上报。

1. 1. 1. 后置条件

1）问题整改项目已成功下达。

1. 1. 1. 系统约束

1）问题整改信息填报保存时，判断必填项是否都已正确填写否则不能保存。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	查询	查询问题整改项目信息
2	填报	填报问题整改项目报告
3	保存	保存问题整改项目报告
4	取消	取消问题整改项目报告
5	下达	下达问题整改项目报告

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目状态
2	项目类别
3	项目名称

主单数据项（项目列表）：

#	数据项	显示与维护要求
1	单位代码
2	单位名称
3	项目名称
4	当前状态
5	当年预算
6	总预算
7	备注

主单数据项（问题整改报告）：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目名称
2	主管部门
3	项目单位
4	开始时间
5	结束时间
6	评价机构
7	评分时间
8	评分分值
9	评价等级
10	主要绩效情况
11	存在主要问题
12	整改建议

1. 1. [UC-PA-06-02] 问题整改落实管理

预算单位应根据财政绩效管理部门反馈的评价结果和整改建议，及时研究制定整改措施，积极落实结果应用的各项要求，切实改进预算管理和项目管理。预算单位应在无财政绩效管理部门规定的时间内，将整改情况向财政绩效管理部门行文报告。

图2-3-1-1 问题整改落实管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	维护问题整改落实管理	填报、保存、取消、上报

表2-3-1-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
UC-PA-06-02	问题整改落实管理	维护问题整改落实管理

表2-3-1-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流

1. 1. 1. 1. 问题整改落实信息填报

图2-3-1-3问题整改落实信息填报用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
问题整改落实信息填报异常	6：处理保存	保存异常时提示错误信息	5：点击保存

表2-3-1-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 问题整改落实项目上报

图2-3-1-4问题整改落实项目下达用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
问题整改项目落实下达异常	5：处理下达	上报异常时提示错误信息	4：下达操作

表2-3-1-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无

1. 1. 1. 前置条件

1）有问题整改落实管理权限的人员，正确登录系统

2）录入人员有业务要素权限。

3）问题整改项目已下达。

1. 1. 1. 后置条件

1）问题整改落实项目已成功上报。

1. 1. 1. 系统约束

1）问题整改落实信息填报保存时，判断必填项是否都已正确填写否则不能保存。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	查询	查询问题整改项目信息
2	填报	填报问题整改项目落实反馈信息
3	保存	保存问题整改项目落实反馈信息
4	取消	取消问题整改项目落实反馈信息
5	上报	上报问题整改项目落实反馈信息

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目状态
2	项目类别
3	项目名称

主单数据项（项目列表）：

#	数据项	显示与维护要求
1	单位代码
2	单位名称
3	项目名称
4	当前状态
5	当年预算
6	总预算
7	备注

主单数据项（问题整改报告）：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目名称
2	主管部门
3	项目单位
4	开始时间
5	结束时间
6	评价机构
7	评分时间
8	评分分值
9	评价等级
10	主要绩效情况
11	存在主要问题
12	整改建议

主单数据项（问题整改落实反馈）：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目名称
2	项目单位
3	联系人
4	联系电话
5	问题整改情况

1. 1. [06-03] 问题整改结果确认

图2-3-1-1 问题整改结果确认管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	确认已上报问题整改落实结果	确认、撤消、退回

表2-3-1-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
06-03	问题整改结果确认	确认已上报问题整改落实结果

表2-3-1-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流

1. 1. 1. 1. 问题整改结果确认

图2-3-1-2 问题整改结果确认用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
问题整改结果确认异常	5：处理确认	确认异常时提示错误信息	4：确认

表2-3-1-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 问题整改结果确认撤消

图2-3-1-3问题整改结果确认撤消用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
问题整改结果确认撤消异常	6：撤销	撤销异常时提示错误信息	5：选择需要撤销的项目

表2-3-1-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 问题整改结果确认退回

图2-3-1-4问题整改结果确认退回用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
问题整改结果确认退回异常	6：退回	退回异常时提示错误信息	5：选择需要退回的项目

表2-3-1-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无

1. 1. 1. 前置条件

1）有问题整改结果确认权限的人员，正确登录系统。

2）操作人员有业务要素权限。

3）问题整改落实项目已上报。

1. 1. 1. 后置条件

1）问题整改结果确认项目审核，处于已审核状态。

1. 1. 1. 系统约束

1）根据流程的不同，需要在工作流上设置不通的流程转向条件。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	查询	查询问题整改落实项目反馈信息
2	确认	确认问题整改落实项目
3	撤消	撤消已确认问题整改落实项目
4	退回	退回问题整改落实项目
5	关闭	关闭问题整改结果确认界面

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目状态
2	项目类别
3	项目名称

主单数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	预算单位代码
2	预算单位名称
3	项目名称
4	项目类别
5	跟踪次数
6	当前状态
7	当前预算
8	总预算
9	下达时间
10	备注

主单数据项（问题整改报告）：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目名称
2	主管部门
3	项目单位
4	开始时间
5	结束时间
6	评价机构
7	评分时间
8	评分分值
9	评价等级
10	主要绩效情况
11	存在主要问题
12	整改建议

主单数据项（问题整改落实反馈）：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目名称
2	项目单位
3	联系人
4	联系电话
5	问题整改情况

1. 1. [06-04] 绩效评价信息公开

图2-3-1-1 绩效评价信息公开管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	维护绩效评价信息公开管理	备案、查询

表2-3-1-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
06-04	绩效评价信息公开管理	维护绩效评价信息公开管理

表2-3-1-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流

1. 1. 1. 1. 绩效评价信息公开查询

图2-3-1-2 绩效评价信息公开查询用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效评价信息公开查询异常	4：查询处理	查询异常时提示错误信息	3：查询已备案的项目信息

表2-3-1-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 绩效评价信息公开备案

图2-3-1-3绩效评价信息公开备案用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
绩效评价信息公开备案异常	5：备案处理	备案异常时提示错误信息	4：备案操作

表2-3-1-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无

1. 1. 1. 前置条件

1）有绩效评价信息公开权限的人员，正确登录系统。

2）操作人员有业务要素权限。

3）问题整改结果已确认已上报。

1. 1. 1. 后置条件

1）绩效评价信息公开备案，处于已备案状态。

1. 1. 1. 系统约束

无

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	查询	查询问题整改落实项目反馈信息
2	确认	确认问题整改落实项目
3	撤消	撤消已确认问题整改落实项目
4	退回	退回问题整改落实项目
5	关闭	关闭问题整改结果确认界面

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目状态
2	项目类别
3	项目名称

主单数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	预算单位代码
2	预算单位名称
3	项目名称
4	项目类别
5	跟踪次数
6	当前状态
7	当前预算
8	总预算
9	下达时间
10	备注

主单数据项（问题整改报告）：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目名称
2	主管部门
3	项目单位
4	开始时间
5	结束时间
6	评价机构
7	评分时间
8	评分分值
9	评价等级
10	主要绩效情况
11	存在主要问题
12	整改建议

主单数据项（问题整改落实反馈）：

#	数据项	显示与维护要求
1	项目名称
2	项目单位
3	联系人
4	联系电话
5	问题整改情况

1. 绩效任务管理

1. 1. [07-01] 绩效任务管理

财政支出项目绩效评价在项目完成后或项目阶段验收时开始，财政绩效部门将根据支出项目评价的内容、评价对象、时间要求等多方面制订项目绩效评价工作任务，本功能是对财政绩效评价任务进行管理，并将制订完毕的绩效评价任务下发到单位，对单位的任务执行情况进行跟踪、监督、汇总等管理。

1. 1. 1. 事件流
      1. 新增任务

图 2.3.1.1‑1新增任务用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
保存异常	5：保存处理	保存异常时提示错误信息	4：录入信息

表2.3.1.1‑2 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 修改任务

图 2.3.1.1‑3修改任务用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
附件异常	4：录入信息	附件操作时提示错误信息	4：录入信息
保存异常	5：保存处理	保存异常时提示错误信息	4：录入信息

表2.3.1.1‑4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 删除任务

图 2.3.1.1‑5删除任务用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
删除异常	2：删除处理	删除异常时提示错误信息	1：主界面

表2.3.1.1‑6 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 下发任务

图 2.3.1.1‑7下发任务用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
下发任务异常	2：下发处理	下发异常时提示错误信息	1：主界面

表2.3.1.1‑8 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 撤回任务

图 2.3.1.1‑9撤回任务用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
撤回任务异常	2：撤回处理	撤回异常时提示错误信息	1：主界面

表2.3.1.1‑10 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 结束任务

图 2.3.1.1‑11结束任务用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
结束任务异常	2：结束处理	结束任务异常时提示错误信息	1：主界面

表2.3.1.1‑12 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

1）由财政预算绩效管理部门确认结束状态，特殊情况可强制结束评价工作；

2）绩效任务按状态区分未下发任务、已下发任务、已结束任务，在任务树列表内体现。

1. 1. 1. 前置条件

1）执行对象来源于绩效目标和项目库；

1. 1. 1. 后置条件

1）任务由财政部门下发到单位后，单位开始填报。

1. 1. 1. 系统约束

1）任务名称不允许重复；

2）任务下发后，如需要修改只允许修改说明和附件等一些基本属性，评价对象和评价内容不允许修改；

3）追加执行对象操作必须在任务下发后才可进行；

4）已下发的评价任务撤回，如单位已接收，则需要加以确认提示；

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

1. 1. 1. 1. 新增修改附件界面

1. 1. 1. 1. 批量下发附件界面

1. 1. 1. 1. 追加执行对象界面

1. 专家库管理

1. 1. [08-01] 专家库管理

图2-9-1 专家管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	维护专家库	新增、修改、删除

表2-9-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
01-09	专家库管理	维护专家库，可以对专家库进行新增、修改、删除、查询

表2-9-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流
      1. 专家库新增

图2-9-2 专家库新增用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
专家保存异常	5：保存	保存异常时提示错误信息	4：录入专家

表2-9-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 专家库修改

图2-9-3专家库修改用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
专家修改异常	6：确定保存	保存异常时提示错误信息	5：修改内容

表2-9-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 专家库删除

图2-9-4专家库删除用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
专家删除异常	4：删除	保存异常时提示错误信息	3：选择需要删除的记录

表2-9-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无。

1. 1. 1. 前置条件

1）有录入专家权限的人员，正确登录系统。

2）录入人员有业务要素权限。

1. 1. 1. 后置条件

1）专家录入后，处于待提交状态。

1. 1. 1. 系统约束

1）专家新增保存时，判断关键要素是否都已正确填写否则不能保存。

2）必录数据项为空时不能保存。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	新增	打开专家库新增界面
2	修改	打开专家库修改界面
3	删除	删除专家信息
4	查询	查询专家信息
5	移库申请	将备选库中的专家信息移动正式库或淘汰库
6	移库记录	记录专家的移库记录
7	导入	将外部EXCEL数据导入到备选库
8	导出	将备选库的数据导出到EXCEL中
9	关闭	关闭专家库管理界面

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	专家姓名	文本
2	专家分类	树形辅助录入
3	专家范围	文本
4	专家归属	树形辅助录入
5	职务/职称	文本
6	学历	树形辅助录入

主单数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	专家编号	列表文本
2	专家姓名	列表文本
3	工作单位	列表文本
4	职务/职称	列表文本
5	专业分类	列表文本
6	专业范围	列表文本
7	联系电话	列表文本
8	从事时间	列表文本
9	地址	列表文本

明细数据项：

#	数据项	显示与维护要求

1. 1. 1. 1. 专家新增界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	保存	校验并保存当前录入的数据
2	取消	退出当前界面

单据录入项：

#	数据项	显示与维护要求
1	专家编码
2	专家名称
3	性别	下拉列表
4	专业分类	下拉列表
5	专家归属	下拉列表
6	工作单位
7	职务/职称
8	从事工作时间
9	手机号码
10	办公电话
11	专业范围
12	毕业院校
13	学历	下拉列表
14	电子邮件
15	证件号码
16	邮政编码
17	通讯地址
18	邮政编码
19	专家简介
20	备注
21	附件	上传附件

明细录入项：

#	数据项	显示与维护要求

1. 1. 1. 1. 专家库修改界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	保存	校验并保存当前修改的数据
2	取消	退出当前界面

单据录入项：

#	数据项	显示与维护要求
1	专家编码
2	专家名称
3	性别	下拉列表
4	专业分类	下拉列表
5	专家归属	下拉列表
6	工作单位
7	职务/职称
8	从事工作时间
9	手机号码
10	办公电话
11	专业范围
12	毕业院校
13	学历	下拉列表
14	电子邮件
15	证件号码
16	邮政编码
17	通讯地址
18	邮政编码
19	专家简介
20	备注
21	附件	上传附件

明细录入项：

#	数据项	显示与维护要求

1. 中介库管理

1. 1. [09-01] 中介库管理

图2-10-1 中介库管理用例视图

角色说明：

角色	角色说明	执行的用例
经办人	维护中介库	录入、修改、删除

表2-10-1 系统角色描述清单

用例说明：

用例编号	用例名	用例简述
01-10	中介管理	维护中介库，可以对中介进行新增、修改、删除、查询

表2-10-2 系统用例清单

1. 1. 1. 事件流
      1. 中介库新增

图2-10-2 中介库新增用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
中介库保存异常	5：保存	保存异常时提示错误信息	4：录入中介信息

表2-10-3 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 中介库修改

图2-10-3中介库修改用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
中介库修改异常	6：确定保存	保存异常时提示错误信息	5：修改内容

表2-10-4 异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 中介库删除

图2-10-4中介库删除用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
中介库删除异常	4：删除	保存异常时提示错误信息	3：选择需要删除的记录

表2-4-5 异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

无。

1. 1. 1. 前置条件

1）有录入中介库权限的人员，正确登录系统。

2）录入人员有业务要素权限。

1. 1. 1. 后置条件

1）信用等级录入后，处于待提交状态。

1. 1. 1. 系统约束

1）信用等级新增保存时，判断关键要素是否都已正确填写否则不能保存。

2）必录数据项为空时不能保存。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项；

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 主界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	查询	查询中介信息
2	增加	打开新增窗口，新增中介信息
3	中介联系人	对某一个中介维护联系人，可维护多个
4	修改	修改中介信息
5	删除	删除中介信息
6	移库申请	将备选库中的中介信息移动到正式库或备选库
7	移库记录	记录中介机构在备选库、正式库、淘汰库中移库情况
8	导入	将中介机构通过EXCEL导入到系统内
9	导出	将系统中的中介机构信息导出到EXCEL中
10	查看	快速查看中介信息

查询区数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	中介名	文本
2	专业范围	文本
3	负责人	文本
4	专业类型	树形辅助录入

主单数据项：

#	数据项	显示与维护要求
1	中介编码	列表文本
2	中介名称	列表文本
3	专业类别	列表文本
4	专业范围	列表文本
5	负责人	列表文本
6	电话	列表文本

明细数据项：

#	数据项	显示与维护要求

1. 1. 1. 1. 中介库新增界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	保存	校验并保存当前录入的数据
2	取消	退出当前界面

单据录入项：

#	数据项	显示与维护要求
1	中介编码	文本
2	中介名称	文本
3	专业范围	文本
4	专业分类	下拉列表
5	通讯地址	文本
6	负责人	文本
7	手机号码	文本
8	备注	文本
9	附件	文本

明细录入项：

#	数据项	显示与维护要求

1. 1. 1. 1. 中介库修改界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	保存	校验并保存当前修改的数据
2	取消	退出当前界面

单据录入项：

#	数据项	显示与维护要求
1	中介编码	文本
2	中介名称	文本
3	专业范围	文本
4	专业分类	下拉列表
5	通讯地址	文本
6	负责人	文本
7	手机号码	文本
8	备注	文本
9	附件	文本

明细录入项：

#	数据项	显示与维护要求

1. 专家评审管理

1. 1. [10-01] 绩效专家评审

绩效专家评审是针对需要进行专家评审的项目，进行专家评审及出具的评审结果的过程。需要进行专家评审的项目由财政来确定，一般会有一个原则，如金额大于200万以上的项目，如某一项目类型的项目。

绩效专家评审本产品需要支持三种评审模式：

一是专家的过程评审不在系统内实现，但我们支持将评审结果录入系统中，该模式现已在绩效目标申报及绩效评价中实现。

二是专家的过程评审在财政内网系统内实现，即需要允许专家登录财政内网来实现专家评审，该评审模式是本节需要重点描述的部分。

三是专家的过程评审在财政外网系统去实现，我们通过接口将内网需要评审的信息（单位项目信息、绩效目标信息、附件信息等）导出到外网专家评审系统，在外网专家登录系统并按项目的权限划分，对项目进行评审，评审组长出具综合评审意见，最终将评审结果导入到内网作为绩效科审核项目的依据，该模式的需求平台统一规划，本章节不再详细描述。

1. 1. 1. 事件流
      1. 专家筛选

图2-2-5-1专家筛选用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
保存异常	7：执行保存操作	保存异常时提示错误信息	6：选择专家

表2-2-5-1异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 专家评审

图2-2-5-2专家评审用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
保存异常	4：执行保存操作	保存异常时提示错误信息	3：录入修改专家评审意见

表2-2-5-2异常事件流清单

1. 1. 1. 1. 组长评审

图2-2-5-3组长评审用例事件流图

异常事件流	异常操作所在序号	异常说明	后续操作序号
保存异常	5：执行保存操作	保存异常时提示错误信息	4：录入修改组长评审意见

表2-2-5-3异常事件流清单

1. 1. 1. 特殊需求

1）需要支持一个项目多个专家同时进行评审，评审组长在评审时需能够查看到该项目各个专家组成员的评审意见。

2）专家组长可以退回专家组成员的评审意见。

1. 1. 1. 前置条件

1）单位项目已指定（或）筛选评审专家。

2）在绩效目标的专家评审时，绩效科在初审时已经指定该项目需要进行专家评审。

1. 1. 1. 后置条件

1）专家组成员及组长对项目已评审结束。

1. 1. 1. 系统约束

1）只有绩效科在初审时指定需要进行专家评审且该项目已经指定评审专家才能进行专家评审。

2）专家组员未评审，组长可以提交审核，系统给出提示。

3）专家组长未提交评审意见，绩效科不能审核，系统给出提示。

1. 1. 1. 业务数据

参见界面需求部分数据项。

1. 1. 1. 界面需求
      1. 界面流转图

1. 1. 1. 1. 专家筛选界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	关闭	关闭当前窗口
2	刷新	刷新整个窗口查询界面
3	选择专家	对指定的项目选择需要评审的专家
4	专家随机	根据业务类型及专家的专业分类随机获取专家
5	指定组长	指定某个专家为组长
6	删除	删除某项目指定的评审专家

主单数据项（基本信息）：

#	数据项	显示与维护要求
1	专家/中介编码
2	专家/中介名称
3	用户类型
4	身份证或营业执照编号
5	是否组长

1. 1. 1. 1. 专家评审界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	刷新	刷新当前界面
2	修改	能够让专家编辑专家评审意见
3	保存	保存专家评审意见
4	取消	取消当前编辑操作
5	提交专家意见	提交专家评审意见至下一岗

主单数据项（基本信息）：

#	数据项	显示与维护要求
1	专家建议总预算	只能输入数值
2	其中财政性资金	只能输入数值
3	项目绩效目标评价

1. 1. 1. 1. 组长评审界面

界面描述如下：

按钮工具栏区：

#	按钮	功能说明
1	刷新	刷新当前窗口
2	修改	能够让组长编辑评审意见
3	保存	保存组长评审意见
4	审核	提交项目及评审意见至下一岗
5	退回	退回项目信息至上一岗
6	取消	取消保存当前编辑的信息
7	查看日志	查看项目信息操作日志
8	查看项目信息	查看立项信息
9	退回专家意见	指定退回某专家的评审意见

主单数据项（基本信息）：

#	数据项	显示与维护要求
1	专家建议总预算	只能输入数值
2	其中财政性资金	只能输入数值
3	项目绩效目标评价
4	项目综合指标评价

绩效预算一体化：财政部门及预算单位预算绩效评价管理绩效运行监控、专家库、中介库管理模块功能需求分析 目录1 概述 21.1 编写目的 21.2 文档约定 2

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