乐观锁和悲观锁

最新推荐文章于 2025-06-10 13:48:03 发布

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一、基本概念

乐观锁和悲观锁是两种思想，用于解决并发场景下的数据竞争问题。

乐观锁：乐观锁在操作数据时非常乐观，认为别人不会同时修改数据。因此乐观锁不会上锁，只是在执行更新的时候判断一下在此期间别人是否修改了数据：如果别人修改了数据则放弃操作，否则执行操作。
悲观锁：悲观锁在操作数据时比较悲观，认为别人会同时修改数据。因此操作数据时直接把数据锁住，直到操作完成后才会释放锁；上锁期间其他人不能修改数据。

二、实现方式(含实例)

在说明实现方式之前，需要明确：乐观锁和悲观锁是两种思想，它们的使用是非常广泛的，不局限于某种编程语言或数据库。

悲观锁的实现方式是加锁，加锁既可以是对代码块加锁（如Java的synchronized关键字），也可以是对数据加锁（如MySQL中的排它锁）。

乐观锁的实现方式主要有两种：CAS机制和版本号机制，下面详细介绍。

2.1 CAS（Compare And Swap）

CAS操作包括了3个操作数：

需要读写的内存位置(V)
进行比较的预期值(A)
拟写入的新值(B)

CAS操作逻辑如下：如果内存位置V的值等于预期的A值，则将该位置更新为新值B，否则不进行任何操作。许多CAS的操作是自旋的：如果操作不成功，会一直重试，直到操作成功为止。

这里引出一个新的问题，既然CAS包含了Compare和Swap两个操作，它又如何保证原子性呢？

答案是：CAS是由CPU支持的原子操作，其原子性是在硬件层面进行保证的。

下面以Java中的自增操作(i++)为例，看一下悲观锁和CAS分别是如何保证线程安全的。我们知道，在Java中自增操作不是原子操作，它实际上包含三个独立的操作：

（1）读取i值；（2）加1；（3）将新值写回i

因此，如果并发执行自增操作，可能导致计算结果的不准确。在下面的代码示例中：value1没有进行任何线程安全方面的保护，value2使用了乐观锁(CAS)，value3使用了悲观锁(synchronized)。运行程序，使用1000个线程同时对value1、value2和value3进行自增操作，可以发现：value2和value3的值总是等于1000，而value1的值常常小于1000。

public class Test {

	private static int value1 = 0;  //线程不安全

	private static AtomicInteger value2 = new AtomicInteger(0);  //乐观锁

	private static int value3 = 0; //悲观锁

	private static synchronized void increateValue3(){
		value3++;
	}

	public static void main(String[] args) throws InterruptedException {
		for (int i = 0; i < 1000; i++) {
			new Thread(new Runnable() {
				@Override
				public void run() {
					try {
						Thread.sleep(100);
					} catch (InterruptedException e) {
						throw new RuntimeException(e);
					}
					value1++;
					value2.getAndIncrement();
					increateValue3();
				}
			}).start();
		}
		Thread.sleep(1000);
		System.out.println("线程不安全：" + value1);
		System.out.println("乐观锁(AtomicInteger)：" + value2);
		System.out.println("悲观锁(synchronized)：" + value3);
	}

}

首先来介绍AtomicInteger。AtomicInteger是java.util.concurrent.atomic包提供的原子类，利用CPU提供的CAS操作来保证原子性；除了AtomicInteger外，还有AtomicBoolean、AtomicLong、AtomicReference等众多原子类。

下面看一下AtomicInteger的源码，了解下它的自增操作getAndIncrement()是如何实现的（源码以Java8为例）。

package java.util.concurrent.atomic;
 
import sun.misc.Unsafe;
 
import java.util.function.IntBinaryOperator;
import java.util.function.IntUnaryOperator;
 
/**
 * 原子类
 */
public class AtomicInteger extends Number implements java.io.Serializable {
    private static final long serialVersionUID = 6214790243416807050L;
 
    // Unsafe可以执行低级别、不安全操作的方法，比如直接访问系统内存资源、自主管理内存资源等
    // 使用Unsafe，可以实现内存操作、CAS、内存屏障...在AtomicInteger中，主要用来进行CAS操作
    private static final Unsafe unsafe = Unsafe.getUnsafe();
 
    // value就是AtomicInteger保存的值，因为加了volatile关键字，所以在并发操作时，多线程能感知数据发生变化
    private volatile int value;
 
    // 该字段用来保存内存偏移地址，会在下面的静态代码块初始化
    private static final long valueOffset;
 
    static {
        try {
            // valueOffset为字段value的内存偏移地址（相对于atomicInteger对象基地址的偏移）
            valueOffset = unsafe.objectFieldOffset(AtomicInteger.class.getDeclaredField("value"));
        } catch (Exception ex) {
            throw new Error(ex);
        }
    }
 
    /**
     * 创建AtomicInteger对象，并设置初始值
     *
     * @param initialValue 初始值
     */
    public AtomicInteger(int initialValue) {
        value = initialValue;
    }
 
    /**
     * 创建AtomicInteger对象，初始值为0
     */
    public AtomicInteger() {
    }
 
    /**
     * 获取value.
     *
     * @return 当前的value
     */
    public final int get() {
        return value;
    }
 
    /**
     * 立即修改或者设置value
     * set操作能够保证可见性，避免指令重排
     *
     * @param newValue 设置的新值
     */
    public final void set(int newValue) {
        value = newValue;
    }
 
    /**
     * 不会立即修改或者设置值（但是最终会）
     * lazySet不能保证可见性，可能会发生指令重排，但是性能比set高
     *
     * @param newValue 要设置的值
     * @since 1.6
     */
    public final void lazySet(int newValue) {
        unsafe.putOrderedInt(this, valueOffset, newValue);
    }
 
    /**
     * 设置新值，并且返回旧值（原子操作）
     *
     * @param newValue 新值
     * @return 旧值
     */
    public final int getAndSet(int newValue) {
        return unsafe.getAndSetInt(this, valueOffset, newValue);
    }
 
    /**
     * 原子操作，CAS，当value和expect相等时，才将value修改为update
     *
     * @param expect 期望value的值
     * @param update 要修改的值
     * @return true:value和expect相等，且完成修改；false:value和expect不相等
     */
    public final boolean compareAndSet(int expect, int update) {
        return unsafe.compareAndSwapInt(this, valueOffset, expect, update);
    }
 
    /**
     * 和compareAndSet相同功能，都是使用CAS原子操作，但是无法保证多个线程CAS的有序性
     *
     * @param expect 期望的value值
     * @param update 更改后的值
     * @return 操作是否成功
     */
    public final boolean weakCompareAndSet(int expect, int update) {
        return unsafe.compareAndSwapInt(this, valueOffset, expect, update);
    }
 
    /**
     * 将value加1，然后返回旧值，原子操作
     *
     * @return 旧值
     */
    public final int getAndIncrement() {
        return unsafe.getAndAddInt(this, valueOffset, 1);
    }
 
    /**
     * 将value减1，然后返回旧值，原子操作
     *
     * @return 旧值
     */
    public final int getAndDecrement() {
        return unsafe.getAndAddInt(this, valueOffset, -1);
    }
 
    /**
     * 对value增加指定值，然后返回旧值，原子操作
     *
     * @param delta 要加的值
     * @return 旧值
     */
    public final int getAndAdd(int delta) {
        return unsafe.getAndAddInt(this, valueOffset, delta);
    }
 
    /**
     * 将value加1，并返回新值，原子操作
     *
     * @return value加1后的值
     */
    public final int incrementAndGet() {
        return unsafe.getAndAddInt(this, valueOffset, 1) + 1;
    }
 
    /**
     * 将value减1，并返回新值，原子操作
     *
     * @return value减1后的新值
     */
    public final int decrementAndGet() {
        return unsafe.getAndAddInt(this, valueOffset, -1) - 1;
    }
 
    /**
     * 对value增加值，然后返回新值，原子操作
     *
     * @param delta 新增的值
     * @return value新增后的值
     */
    public final int addAndGet(int delta) {
        return unsafe.getAndAddInt(this, valueOffset, delta) + delta;
    }
 
    /**
     * 传入Function，对value进行操作（同样使用CAS保证原子性），会一直重试直到成功才中断，然后返回旧值
     *
     * @param updateFunction a side-effect-free function
     * @return 旧值
     * @since 1.8
     */
    public final int getAndUpdate(IntUnaryOperator updateFunction) {
        int prev, next;
        do {
            prev = get();
            next = updateFunction.applyAsInt(prev);
        } while (!compareAndSet(prev, next));
        return prev;
    }
 
    /**
     * 传入Function，对value进行操作（同样使用CAS保证原子性），会一直重试直到成功才中断，然后返回新值
     *
     * @param updateFunction a side-effect-free function
     * @return the updated value
     * @since 1.8
     */
    public final int updateAndGet(IntUnaryOperator updateFunction) {
        int prev, next;
        do {
            prev = get();
            next = updateFunction.applyAsInt(prev);
            // 一直重试，直到CAS操作成功
        } while (!compareAndSet(prev, next));
        return next;
    }
 
    /**
     * Atomically updates the current value with the results of
     * applying the given function to the current and given values,
     * returning the previous value. The function should be
     * side-effect-free, since it may be re-applied when attempted
     * updates fail due to contention among threads.  The function
     * is applied with the current value as its first argument,
     * and the given update as the second argument.
     *
     * @param x                   the update value
     * @param accumulatorFunction a side-effect-free function of two arguments
     * @return the previous value
     * @since 1.8
     */
    public final int getAndAccumulate(int x, IntBinaryOperator accumulatorFunction) {
        int prev, next;
        do {
            prev = get();
            next = accumulatorFunction.applyAsInt(prev, x);
        } while (!compareAndSet(prev, next));
        return prev;
    }
 
    /**
     * Atomically updates the current value with the results of
     * applying the given function to the current and given values,
     * returning the updated value. The function should be
     * side-effect-free, since it may be re-applied when attempted
     * updates fail due to contention among threads.  The function
     * is applied with the current value as its first argument,
     * and the given update as the second argument.
     *
     * @param x                   the update value
     * @param accumulatorFunction a side-effect-free function of two arguments
     * @return the updated value
     * @since 1.8
     */
    public final int accumulateAndGet(int x, IntBinaryOperator accumulatorFunction) {
        int prev, next;
        do {
            prev = get();
            next = accumulatorFunction.applyAsInt(prev, x);
        } while (!compareAndSet(prev, next));
        return next;
    }
 
    public String toString() {
        return Integer.toString(get());
    }
 
    public int intValue() {
        return get();
    }
 
    public long longValue() {
        return (long) get();
    }
 
    public float floatValue() {
        return (float) get();
    }
 
    public double doubleValue() {
        return (double) get();
    }
}

源码分析说明如下：

getAndIncrement()实现的自增操作是自旋CAS操作：在循环中进行compareAndSet，如果执行成功则退出，否则一直执行。
其中compareAndSet是CAS操作的核心，它是利用Unsafe对象实现的。
Unsafe又是何许人也呢？Unsafe是用来帮助Java访问操作系统底层资源的类（如可以分配内存、释放内存），通过Unsafe，Java具有了底层操作能力，可以提升运行效率；强大的底层资源操作能力也带来了安全隐患(类的名字Unsafe也在提醒我们这一点)，因此正常情况下用户无法使用。AtomicInteger在这里使用了Unsafe提供的CAS功能。
valueOffset可以理解为value在内存中的偏移量，对应了CAS三个操作数(V/A/B)中的V；偏移量的获得也是通过Unsafe实现的。
value域的volatile修饰符：Java并发编程要保证线程安全，需要保证原子性、可视性和有序性；CAS操作可以保证原子性，而volatile可以保证可视性和一定程度的有序性；在AtomicInteger中，volatile和CAS一起保证了线程安全性。关于volatile作用原理的说明涉及到Java内存模型(JMM)，这里不详细展开。

说完了AtomicInteger，再说synchronized。synchronized通过对代码块加锁来保证线程安全：在同一时刻，只能有一个线程可以执行代码块中的代码。synchronized是一个重量级的操作，不仅是因为加锁需要消耗额外的资源，还因为线程状态的切换会涉及操作系统核心态和用户态的转换；不过随着JVM对锁进行的一系列优化(如自旋锁、轻量级锁、锁粗化等)，synchronized的性能表现已经越来越好。

2.2 版本号机制

除了CAS，版本号机制也可以用来实现乐观锁。版本号机制的基本思路是在数据中增加一个字段version，表示该数据的版本号，每当数据被修改，版本号加1。当某个线程查询数据时，将该数据的版本号一起查出来；当该线程更新数据时，判断当前版本号与之前读取的版本号是否一致，如果一致才进行操作。

需要注意的是，这里使用了版本号作为判断数据变化的标记，实际上可以根据实际情况选用其他能够标记数据版本的字段，如时间戳等。

为了更好地理解乐观锁/悲观锁的具体实现，我们可以使用一个简单的银行账户余额更新作为例子。我们假设有一个名为 accounts 的表，其中包括字段 account_id（账户标识）、balance（账户余额）和 version（版本号，用于乐观锁）。

乐观锁实现

SQL 表结构

CREATE TABLE accounts (
	account_id INT AUTO_INCREMENT PRIMARY KEY,
	balance DECIMAL(10, 2),
	version INT DEFAULT 1 );

更新操作
在进行更新操作时，检查 version 字段确保数据未被修改过，然后进行更新，并将 version 字段的值增加1。

UPDATE accounts
SET balance = balance + 1000,  -- 假设我们要增加1000元
    version = version + 1
WHERE account_id = 1 AND version = @CurrentVersion;

@CurrentVersion 是从应用程序传入的，基于最初查询得到的版本号
如果 version 不匹配，即另一个事务已经更新了记录，这个更新操作将不会改变任何行，应用程序可以据此知道更新失败，可能需要重新尝试或通知用户。

悲观锁实现

在使用悲观锁时，可以利用数据库提供的锁机制（如行锁），确保在当前事务完成之前，其他事务不能修改被锁定的数据。

SQL 表结构

-- 使用与乐观锁相同的表结构
CREATE TABLE accounts (
    account_id INT AUTO_INCREMENT PRIMARY KEY,
    balance DECIMAL(10, 2)
);

更新操作
在查询时使用 FOR UPDATE 语句来锁定数据行。这会在当前事务完成之前阻止其他事务修改这些行。

START TRANSACTION;

SELECT balance
FROM accounts
WHERE account_id = 66
FOR UPDATE;  -- 锁定账户66

-- 执行业务逻辑，比如增加余额1000
UPDATE accounts
SET balance = balance + 1000
WHERE account_id = 1;

COMMIT;

在这个例子中，SELECT ... FOR UPDATE 语句将阻止其他任何尝试更新或读取（在需要相同锁的情况下）account_id 为 66 的行的事务，直到当前事务提交或回滚。