企业诊断（八）-- 循证管理

   在看循证管理之前，请先思考如下问题：

      1。你是否怀疑过自己的管理实践经验，或者经验指导下的措施效果时好时坏。

      2。你对现有的管理理论是否存在过怀疑。

      3。你是否怀疑过自己的知识足够承担管理任务。

      4。你是否也想沉淀下自己的有效管理实践，为后续管理工作服务。

      5。你是否想分享自己有效经验，但苦于没有有效方式。

   维生素C，因具有抗坏血病的作用又叫抗坏血酸。对人体来说是一种非常重要的，必不可少的物质。在遥远的古代，由于严重缺乏维生素C而引起的坏血病，曾引起人们的极度恐慌。人类不断征服坏血病的不朽斗争也成为维生素C发现史上的重要篇章。 2000多年前，古罗马帝国的军队渡过突尼斯海峡远征非洲。在烟尘蔽日、飞沙漫漫的沙漠上，士兵们长途跋涉，吃不到水果和蔬菜，便大批大批地病倒，他们的脸色由苍白变为暗黑，紫红的血从牙缝中一丝一丝地渗出来，浑身上下青一块、紫一块，两腿肿胀、关节疼痛，双脚麻木而不能行走，纷纷栽倒在沙漠中。这也正是希腊的“医学之父” Hippocrates （希波克拉底）所详细描述的坏血病的综合症状。 15-16世纪，坏血病曾波及整个欧洲，以致于医生们怀疑是否所有的疾病都起源于坏血病，欧洲远洋商船、军舰上的海员们由于长期吃不上水果，也曾遇到了更为严重的悲惨遭遇。1497年葡萄牙领航员 Vasco da Gama （达·伽马）绕好望角航行，并在印度马拉巴尔海岸建立了第一个殖民地贸易交易所，在航行中他的160名航员中因坏血病有100名丧生。1593年，英国海军一年中坏血病患者竟达1万多名。这些患者全身软弱无力，肌肉和关节疼痛难忍，牙龈肿胀出血。一些病情严重的患者死在了船上，使得许多水手因此而惶恐不安。 18世纪中叶，坏血病的灾难更加疯狂地席卷了整个欧州大陆，英法等国航海业也因而处于瘫痪状态。1747年，詹姆斯在一条军舰上当军医，船出港不久，士兵们就陆续患上了坏血病，詹姆斯决定把患病的12名士兵分成6组，每组2人，他把这些患病情况类似的病人都集中到一起，吃的住的都一样，然后他对不同的组采取了不同的治疗方法，第一组每天喝一杯苹果酒，第二组每次喝25滴稀硫酸，一天三次，第三组每次喝2勺子醋，一天三次，第四组每天喝半杯海水，第五组每天吃用大蒜芥末罗卜根做的药膏，第六组每天吃1个柠檬和2个橙子。这个实验只持续了14天，因为柠檬和橙子都用完了，结果令林德既吃惊又振奋，吃柠檬和橙子的第六组病人完全康复了，喝苹果酒的第一组病情有所改善，其他各组没有任何变化，病人依旧在坏血病的痛苦中煎熬。现在，我们可以从这个小样本的实验中看到随机对照临床试验的影子，就是这个有着科学含义的早期临床研究，使得人们在长久的黑暗里看到了一丝的光。18世纪末，一个叫伦达的英国医生注意到了33年前的詹姆斯的实验，给病情严重的病人每天吃一只柠檬，这些人竟象吃了“仙丹”一样迅速见效，半个月全都恢复了健康。成功的消息，给人们带来了战胜凶神的希望。自此，人们才知道令人恐怖的坏血病原来可以用简单的食物如橘子或柠檬来治疗。在伦达医生的建议下，海军士兵和海员航海时每天都要服用柠檬汁，来预防坏血病的发生。根据英国海军部的统计：1780年海军中患坏血病死亡人数为1457人，而采用伦达医生办法后的1806年便骤减到1人。到1808年，坏血病便在英国海军中绝迹了。英国的水兵和海员由此便有了“柠檬人”的称号，并一直延续到了今天。
   循证管理脱胎于循证医学，随着循证医学的大力发展，围绕医学领域的心理、营销、教育等科学领域大力推动以循证实践来解决科学与实践之间的均衡。管理领域顶尖级人物Rousseau说: “在我看来 ,循证管理提供了我们所需的模式 ,它可以指导我们弥合科研与实践的鸿沟。 ”从这个定义中我们可以看出,循证管理的中心思想就是要把管理决策和管理活动建立在实证的基础之上。通过收集、总结、分析和应用最佳、最合适的科学证据来进行管理，即根据目前最好的管理科学的证据，结合企业或组织的实际情况，对组织结构、资源分配、运作流程、质量体系和成本运营等做出决策，通过实践，产生新的证据，总结经验，修正管理方式，再实践，不断提高管理效率的过程。Rousseau 对循证管理的定义是： “循证管理是指将建立在最佳科学证据之上的科学管理原理转化为组织行为。通过循证管理 ,管理者成为了专家 ,他们做出的组织决策是基于充分的社会科学和组织行为研究成果之上的。使专业决策从基于个人偏好和不系统的经验转变为基于最佳科学证据 ,这将成为一个时代的思潮。 ”
   李时珍是我国古代著名的医学家，被后人誉为“医圣”。他是明末清初重实践、重考查、重验证的实学学派的代表人物。他花了将近40年的时间，编写了著名的医学著作《本草纲目》。李时珍在年轻的时候就听人说，有一种神奇的植物叫曼陀罗，人们一见到它就会情不自禁地又唱又跳。李时珍费了一些周折，终于找到了这种植物，一时并没有发现有什么异常。他为了探明究竟，走到哪里手里都拿着曼陀罗。后来他亲自服下了曼陀罗，发现它有麻醉和使人兴奋的作用，少量可以治病，过量时在别人的暗示下，的确可以叫你唱你就唱，叫你跳你就跳。后来曼陀罗被广泛用于制造麻醉剂。李时珍和曼陀罗的故事，告诉我们“理论来源于实践”，他经常身体力行地验证一些传说，改变了很多当时人们的迷信思想和以讹传讹的做法。
   循证管理是一门新兴交叉学科，以应用管理实践为基础，管理案例研究和信息学、网络技术为支撑，是指导管理实践人员从事科学研究和实践，从而解决管理问题的一种新思维和新方法。其学术思想、研究方法和研究结果对于指导管理决策、管理实践和科研都具有十分重要的价值和意义。
   第一节 循证管理的概念
   循证管理的核心思想,在应用大量可靠的实践和经验的基础上,研究检验项目在实践应用中的价值,为企业诊断、效果观察、预测提供最有效、最实用、最经济的诊断项目及诊断组合,并最终获得可靠的管理实践信息资料,为决策提供循证。循证管理提倡将最佳实践过程与客观的科学研究证据有机结合起来，将最正确的诊断、最安全有效的决策方案和最精确的效果估计服务于每位具体管理目标。循证管理是遵循最佳科学依据的管理实践过程。
   中国古代第一部纪传体通史的作者司马迁也非常重视实地考察。在动笔之前，司马迁先翻阅大量书籍。偶后游历过大江南北，全国各地，寻访先人的遗迹。他曾经访问过夏禹的遗迹，眺望过范蠡泛舟的五湖，访求过韩信的故事，访问过刘邦、萧何的故乡，考察了秦军引河水灌大梁的情形……他还北过涿鹿，登长城，南游沅湘，西至崆峒。壮游使他开阔了眼界，增长了知识，也为撰写《史记》打下了坚实的基础。《战争与和平》是著名作家列夫·托尔斯泰的长篇巨著。书中战争场景的描写非常生动形象，读后有身临其境的感觉。这一切都要归功于托尔斯泰的亲自考察。列夫· 托尔斯泰创作《战争与和平》，当他写到俄法双方在鲍罗京诺会战的一段文字时，总感到描写得很抽象、不具体，他决定亲自去战场考察一番。到了鲍罗京诺，他仔细巡视了这个历史战场的一切遗迹，把它的地形面貌牢牢记在心里，还特地画了一幅图，标上一条地平线和树林，标明各个村庄、河道的名称，及当年会战时太阳移动的方向等。回到家里，又把自己观察到的印象同历史文献上记载的材料联系起来分析研究，直到一切都清楚明白了，他才坐到桌边，重新写这段文字，这个会战场面， 写得不仅生动，且色调明朗、壮观。
   理论和实践之间一直存在有鸿沟，经验论者往往会发现理论到实践的过程中都具有种种矛盾、偏差，有的甚至出现理论与实践的根本背离。Rynes说，在管理科学上 ,管理研究者与管理实践者似乎生活在两个相互隔离的世界中。管理学领域有个很有趣的现象，管理学的基础来源于科学实践，但自管理学诞生一百多年以来，管理学领域本身未形成自我更新机制，形成这种现象很大的原因是实践和理论的严重脱节。一方面旧的管理学知识大量累积，另外一方面新的管理理念得不到有效沉淀。而在医学领域，这一机制早已形成。比如在美国，通过 FDI强有力的控制，新药物的使用必须经过科学有效临床验证和评价（中国是个特殊现象，中国一年审批数百种新药，而美国以个位数计），sars等新流行病迅速被发现和遏制，同时一些过时的治疗技术也能迅速退出市场（如氢链霉素）。当管理实践者参与管理活动中，偶偶使用新的管理方法和决策活动并取得效果，面对陈旧的管理知识，同时又迷信于实践经验，很容易形成虚假的“实证依据”。很多咨询机构同时吸纳大量的“学院派”和“实践派”，期望形成互补，以此弥补各自之间的不足。咨询机构也藉此夸大的个案的实践效果，企业组相信管理大师、咨询专家或一些成功企业家的管理理念 ,却从未深究这些理念背后的逻辑证据。Rousseau认为循证管理有三个基本特征:
   第一 ,它要求决策必须是基于真正的事实做出的。许多企业以及政府组织都置事实于不顾 ,相反 ,他们的行为依赖信仰、 意识形态、随意的标杆 ,依赖他们的一相情愿 ,依赖他们过去的经验以及他们似乎擅长的东西 ,总之 ,依赖所有的东西 ,就是不依据事实。　　 现在有太多企业的经营理念都建立在一些有瑕疵的 “最佳实践” 上 ,而这些所谓的 “最佳实践” 所提供的却都是一些肤浅、 不堪一击、 “万灵丹” 式的错误信息。如果企业领导人根据这些可疑的信息来做决策 ,则无异于将自己的组织置于悬崖峭壁的边缘。企业不能只追赶潮流 ,盲目听信不实的管理传言 ,而应该根据事实证据 ,深思熟虑、 充分质疑 ,以自己的智慧来实行循证管理 ,找出自己特有的 “最佳实践” 。
   第二 ,循证管理意味着一种承诺 ,即听取事实真相、 获取事实数据 ,并以此作为行动指南。但是实践中被学者们认为具有技术功效的管理方法，却往往得不到执行呢。 原因至少有三点:（1）管理人员将其工作设想为管理类事务而非技术创新。结果 ,他们可能选择技术非效率的干预 ,最终导致管理创新滞后于技术创新。（2）研究者通常只从技术的角度来论证管理工作 ,而忽视了社会情境对执行管理创新的重要影响。（3）危机、 组织政治、 竞争性创新源、政府管制以及制度因素常常会使技术优势变得暗淡。
   第三 ,循证管理意味着将组织视作尚未完善的原型 ,进而不断地试验与学习。如果管理者缺乏有关自己的决策所产生的组织后果的必要信息 ,那么 ,他们就很可能由于感性认识的偏差和误解而误读经验。
   第二节 循证管理范围
   循证管理依赖于案例。案例（Case），原意为情况、事实、实例等，但翻译成中文后，在不同的领域中，使用的称谓也有所不同：在医学上译为病例，在法律上译为判例，在军事上译为战例，在管理中译为个案、案例、实例等。从案例中可以提取客观、公正、可靠的依据，表面的现象和特征，往往能够反映出事物发生发展过程中内在的、本质的联系，成为探索事物运动发展规律的现实依据，并为进一步演绎推理得出结论和推导理论奠定基础。
   因此，循证管理是一种新的管理实践活动，需要管理人员及其经验、研究证据和管理对象三个要素（或称三个环节）有机的结合。和传统基础管理和应用管理学不同，循证管理有如下特点：第一，通过已建立的基础管理理论和应用管理方法，并以此为指导开展实践活动；新的实践又发展或完善这些理论和方法。第二，非常重视研究证据。第三，将管理实践人员及其经验、研究证据和管理对象情况三要素完美地结合。
   （一）研究证据
   从前，沧州城南有一座临河寺庙，庙前有两尊面对流水的石兽，据说是“镇水”用的。有一年，暴雨成灾，大庙山门倒塌，将那两尊石兽撞入河中。庙僧一时无计可施，待到十年后募金重修山门，才感到那对石兽的不可或缺，于是派人下河寻找。按照他的想法，河水东流，石兽理应顺流东下，谁知一直向下游找了十里地，也不见其踪影。这时，一位在庙中讲学的先生提出他的见解：石兽不是木头做的，而是由大石头制成，它们不会被流水冲走，石重沙轻，石兽必然于掉落之处朝下沉，你们往下游找，怎么找得到呢？旁人听来，觉得此言有理。不料，一位守河堤的老兵插话：我看不见得，凡大石落入河中，水急石重而河床沙松者应求之于上游。众人全愣住了。老兵解释道：我等长年守护于此，深知河中情势，那石兽很重，而河沙又松，西来的河水冲不动石兽，反而把石兽下面的沙子冲走了，还冲成一个坑，时间一久，石兽势必向西倒去，掉进坑中。如此年复一年地倒，就好像石兽往河水上游翻跟头一样。寻找者依照他的指点，果真在河的上游发现并挖出了那两头石兽。那位守河堤的老兵的眼光何以那么犀利，盖因其长年守护于此，常与湍急的河流打交道，洞悉河中情势和石兽走势。
   没有科学的对管理案例进行深入研究，提取有效证据就没有循证管理。换言之，循证管理是在现代科学证据和管理案例研究的基础上产生的。随着管理咨询行业的产生和普及，现代管理学研究得到前所未有的发展，管理决策质量得到了空前的提高，国际上也已积累了管理案例的大量科学证据。研究证据，不同于一般的单个管理实践经验，通过多个、甚至几十个案例，经过科学研究和实验，经过科学方法的分析和归纳得出的科学规律，故在一定范围内可以外推，对管理实践具有指导意义。相反，如果管理经验仅是来自于个别或少数案例，经过个人的体验，再结合学术理论归纳、推理等积累而成，故具有很大的局限性。因此，科学的研究证据是现代医学决策的主要依据，是循证管理的灵魂。
   另一方面，由于现代信息学和网络技术的发展，收集、交流分析和存储科学的研究证据异常方便和迅速，人们在短时间内可以获取国际上最新的案例和研究证据。由此，现在即使普通管理人也应该考虑使用科学的研究证据。
   （二）管理实践人员
   管理实践人员是循证管理第二要素，是循证管理的关键。管理实践人员包括企业组织管理人员、企业诊断师和咨询师，是循证管理的主要实践者。忽视作为管理活动的实践者，即使能够获取研究证据，得到的证据质量或结果是值得怀疑的。作为循证管理实践人员实践循证管理必须具备两个条件：首先，实践者必须掌握基础管理学理论和应用管理方法。因为循证管理是在基础管理学理论和应用管理方法基础上发展起来的，在从事循证管理实践活动的每一步骤中，均需应用基础管理学理论和应用管理方法。如果没有基础管理学理论和应用管理方法指导，在循证管理实践过程中将寸步难移。其次，管理实践人员必须具备并善于应用实践经验，单纯使用实践经验有很大的局限性，但是在循证管理中却不能缺少实践经验；不仅不能缺少，而且还相当重要。这似乎很矛盾，其实不然，仅是同一事物的两个方面。因为第一，每种企业问题的发生、发展和结果十分复杂，影响因素繁多而且千变万化，对其进行诊断、方法和措施，不可能每一项每一点均进行科学试验，目前不可能，将来也未必。当缺乏科学研究结果时，实践经验可以作为理论缺乏的辅助决策依据。第二，企业组织个体也十分复杂。而科学研究是在“群体”中进行的，且设计了许多严格的实验条件或限制，故其结果并非对每一个企业组织每种情况均完全适用。
   王清任是我国清代著名医学家，其心得之作是《医林改错》。书中既有他从事解剖实践和医事活动的笔记式记录，又有他临床实践和诊疗经验的病案式总结，还有他谈医论道和评古说今的书评式叙述，凝结了作者一生从事临床医学研究的心得，他在一些领域里把祖国医学的理论和实践推向了一个新阶段。他在研究《黄帝内经》时，发现书中错误不少。我国古代医书中对人体脏腑的位置、大小和重量的描述并不确切，所以，他决心修正其中关于人体结构的部分。但是没有解剖用的尸体却成为困扰他的一大难题。当时，他曾在瘟疫流行的灾区观察未掩埋的尸体300多例，逐一进行了解剖和观察，绘制了大量的脏腑图。王清任修正了《黄帝内经》中的有关错误，写成了《医林改错》一书，并附上了25幅人体结构图。因此，循证管理实践中，进行个体化诊断和管理活动实施时，实践经验将十分宝贵。从事循证管理，应不仅能善于研究证据，运用最新研究证据，而且能完美地结合实践经验。
   （三）管理对象
   管理对象的情况和要求为第三要素，是循证管理的重要基础。企业和组织虽是管理对象，但其同时企业和组织是作出最终管理决策者，也是所需管理实践案例信息的来源和提供者，又是管理决策的受体和效果的体现者。在此过程中，只有管理活动实践者与管理对象形成共利联盟，才能从管理对象获取最佳实践效果评价和证据。因此，管理对象在循证管理中的作用至少有三重意义：
   第一，提供管理活动的真实信息。如管理活动发起诱因，管理活动发生时企业或组织的表现、现象和特征。管理活动演变过程，各种度量数据素及其来源，决策过程及其依据。如前述，管理活动本身存在其别，而企业个体、及个体在不同时期难以完全相同，个体化措施十分重要。但是个体化的实现，不仅依赖于管理实践者的个人经验，同时也应该取决于管理活动实践者对整体的判断和把握。
   第二，企业或组织对管理决策的真实想法和意愿。企业和组织管理层在决策过程中，对内、外部的辅助决策或干预措施，所带来的主管感受。某种意义上，这种心理活动对最终管理决策的确定起着至关重要的作用。企业组织所处特有的外部环境、经济能力、文会因素及以往决策经历往往也和管理决策的作出相关联。若能够将企业或组织内部不同人群对管理活动思考和意愿如实反映出来，对管理实践者作出最佳的管理决策将十分有益。同时按照“三个臭皮匠赛过诸葛亮”的说法，大量引人管理活动涉利方（管理层、管理活动参与者、管理活动影响者）的意见，能够一定程度减轻管理活动所带来的危机和副作用。
   第三，管理措施的实施和真实反映管理活动的效果。心理因素、文化因素不仅和管理问题发生有关，且和管理活动实施的效果有关。如，企业推行某一种变革，为企业成员所接受的变革能够很快的推行。但也可能导致变革为企业成员所抵制，而无法有效实施。因此，在管理活动设计时，对活动的涉利方心态把握十分重要。除某些客观指标和可度量数据外，均离不开管理对象中活动参与者和影响者真实的表达，值得注意的是管理活动意向者往往鉴于利益考量，而对真实意愿的表达存在各种疑虑，此时需要消除各种疑虑。
   由上可见，循证管理是三要素协调组成的管理实践活动。既需要掌握基础管理理论和方法、同时具备一定理论的管理实践人员，按照管理对象的情况和要求，获取目前国际、国内上最新的有效的管理研究证据，结合管理实践经验作出科学决策，达到最佳管理效果。在循证管理实践过程中，管理实践人员是关键，研究证据是核心，管理实践经验是基质（管理活动过程中每个环节不可或缺的补充），管理对象是基础；此三要素缺一不可，且有机组合，密不可分，协调进行。
   第三节 循证管理程序
   遵循循证管理活动通常包括以下步骤：
   (1) 明确一个需要解决的企业问题，和管理措施目的。发现和提出问题。
   (2) 收集资料，检索与此问题相关的现有文献和知识库。
   (3) 对收集到的文献和知识库，进行有效分类和等级评估。
   (4) 将研究结果运用于管理实践，进行实验和验证。
   (5) 对管理实践，进行效果评估和改进。
   (6) 收集有效信息，进行科学统计，更新相关文献和知识库。

      
  

      从上图我们可以发现，具体管理活动实践者参与循证管理实践过程的整个框架。实施步骤可分四个阶段：提出问题、检索文献、获取研究证据和证据评价及应用。循证管理不以单一过程存在。通过一系列循环反复的过程，产生源源不断的证据。这就需要所有管理实践活动参与者在利用证据同时，成为证据的生产者。
   不能否认，管理领域的循证问题，比医学领域更难以推广。尤其是管理问题的复杂性，在实践中往往很难通过实证来验证管理的有效性。尤其是中国现状“技而优则仕”大行其道，管理人员往往由优秀技术人员中提拔，相应的导致管理人员缺乏管理知识。事实上看，这一机制能缓解管理人员不足，并且在一定程度上显现出有效性。人体的结构大致形同，形同的消化、生殖、神经、运行、血液、免疫系统等等，而企业则错综复杂，所处环境、规模、行业、资源等等。即使相同的方案在不同的应用企业也可能带来致命的后果，所以凭直觉、经验来实施管理，就显得很正常了。
只有对企业特征和现象识别准确，管理活动措施的效果才会好，而这就离不开对特征规范化和诊断标准化。其实这也是完善管理咨询效果评价的保证，健全这些“基础设施”已成为开展循证管理咨询的当务之急。实践循证管理的基本条件包括：
   1. 政府的需要、支持和宏观指导是实践循证管理的重要前提  纵观全球，凡是循证医学搞得好、用得好的国家和地区，无一不是得到了政府主管部门的直接参与、宏观指导、经费支持和信息支持，无一不是政府提出急需解决的关键问题和给予经费、政策支持；借用循证医学组织的人才、信息和研究基础，开展基于问题的研究，得出结论直接用于指导高层决策和实践；获得成功后，再制定政策，指导全局。同循证医学一样，光靠学术界主导的循证管理体系难以较快发展，这是因为管理实践活动个体或一些企业组织往往很难意识到循证管理活动的意义。透过政府的行政推动力和全局协调能力，通过一定补偿机制可以大大促进循证管理研究证据的生产。同税务和产业调控一致，循证管理也需要政府的介入，建立有效的宏观支持，利用获利/共利机制推进循证管理发展。
   2.企业和组织的支持 企业和组织是循证管理活动的主要管理对象。同时企业和组织是管理实践案例最佳提供方，同时也是主要的研究资金来源。但是将企业和组织管理实践案例作为公开研究证据来实施，往往会在内部造成抵制。如何倡导这种共益文化非常重要，一方面在管理实践案例处理应该非常谨慎隐藏对企业或组织可能带来影响的信息，另外一方面也要很好的消除企业或组织管理层对此的不信任态度。同时，也应该让企业或组织成为研究证据的受益方，对管理实践案例所衍生的研究证据，能够及时为企业或组织获得，对企业或组织的管理活动提供参考。
   3. 高质量的证据、高素质的管理活动实践者的参与是实践循证管理的关键  高质量的研究证据是实践循证管理的物质基础，而管理活动实践者是实践循证管理的主体，循证管理证据又一般来源于管理活动案例。循证管理模式要求参与者具备：①较高的理论水平及专业知识和技能；②一定统计学和经济学基础；③较强的协作和交流能力；④专业技术的继续发展和提高。管理对象研究本该非常活跃，企业和组织所处的环境瞬息万变，很少永恒不变的“真理”。循证管理活动参与者需要终生学习，随时更新知识，跟踪本领域最新研究进展，才能保证为管理对象提供高质量的管理措施。
   4. 必要的硬件设备是实践循证管理的条件  广泛有实效的培训和宣传，方便快捷的信息查询处理和强大的专业数据库及严格的质量控制是实践循证管理的技术保障。因此，为了实现高质量的管理实践活动，相应的信息辅助设施也是必要的，包括图书馆、计算机检索系统、计算机联网等等。同时鼓励企业或组织内建立知识库也很有必要，小规模的管理知识库一方面可以作为循证管理的补充，同时也可以逐步建立知识库-证据库的分布式证据-知识体系。同时，知识库本身对养成知识共享和科学分析的习惯有很大作用。
   5. 明确目的，准确定位，学以致用，持之以恒是实践循证管理的源动力  全世界范围已有实践经验表明，接受循证医学培训，愿意实践循证医学的人员中，95% 是证据的使用者，能胜任生产证据工作的人员尚不到5%。对于证据的使用者，能够针对自己日常工作中遇到的问题，提出问题，快速查找出证据，正确评价证据，得出结论，用于指导解决问题，并能后效评价其实践效果，去伪存真，用于指导新的实践就是很好的实践者。循证管理亦是如此，不仅仅需要研究证据，同时需要大量的管理实践案例。循证管理证据的研究过程本身是对实践到理论的挖掘过程，也是循证管理活动参与者自我提升的过程。
   对于证据的生产者，一般需要系统接受管理学、经济学、统计学、系统评价等专业基础和专业课训练；亲自参与管理时间；提供证据、指导实践、后效评价其优劣；总结经验、找出不足，不断探索与实践，才能最终生产出好的证据。
   （一）提出管理问题
   循证管理程序从提出“管理问题”开始，“提出一个有效管理问题，同时寻找科学证据去回答这个问题”。“循证”的内涵简单上看是根据问题去搜寻证据，并结合管理实践情况作出解决问题的最佳方案。循证管理实施的过程即使寻求解决问题的过程，同时也是形成有效实证的过程。研究的问题意义及合理性，直接关系到证据收集和评价。提出的问题在整个循证过程中起着指导性作用，循证管理活动的参与者应该充分训练自己的好奇心和提问能力。
   1．问题的范围 企业和组织所处环境比较复杂，管理实践所遇到问题也不一而足。但是管理实践者首先应该持审慎的态度，抱着“自己并非无所不知”的态度，尤其是对已有知识抱着谨慎怀疑态度，认真观察、善于提问。循证管理问题可以涉及管理活动的所有过程。诊断、管理活动实施、效果和及危机预防的问题，均可进行循证管理实践。因此，一位有经验的管理活动参与者，尤其是诊断师或咨询师，在管理实践过程中不断遇到需要“循证”的活动，每一个管理活动，尤其是管理决策，在条件允许均可以寻求最佳实践。同时管理对象，尤其是企业和组织处于自身利益的保障，“循证”的需要，都会提出与管理活动相关的疑问。注意问题的范围不能太宽，也不能太窄，否则都会降低其意义。
   2．问题的种类和问题的关键所在 按管理诊断和管理措施的实施过程，可将循证管理问题及其需解决关键点归纳为如下六种：
   （1）历史 企业或组织的发展历史对其成长的影响。
   （2）诱因 导致发起此次管理活动的诱因？包括企业自身生命周期因素、外界环境因素、市场因素、经济因素、组织内部因素等等。
   （3）现象和特征 管理实践中可以出现的典型特征和现象，如何统计、分类，典型特征和非典型特征如何鉴别。
   （4）诊断 企业或组织当前特征、现象、统计数据和实验室指标。收集资料对确诊的诊断价值，即作为诊断可行性、安全性和成本-效益比又如何，如何降低误诊、诊断和鉴别诊断。 
   （5）管理措施，管理活动目的常用的几种管理措施， 措施实施效果、如何寻取最佳措施、成本-效益比最佳措施，
   （6）管理效果，对于异常问题可以采取的预防措施，管理措施所带来的效果，措施带来的危机和副作用。如何降低危机和副作用的发生和影响。
   （7）预防 如何识别和纠正潜在威胁，提高企业或组织自身应对能力。
值得注意的是，在管理活动过程中，管理对象会提出无数的问题，注意收集管理对象提出的问题。如，企业或组织管理层经常会问：为什么会这样？（诱因问题）采取XX方法有效果吗？（管理措施问题）并从中提取有研究价值的问题。
   3.问题的性质 循证管理提出的问题，均是为了解决企业或组织生存与成长过程中实际需求和困难，同时提高管理实践人员的实践能力和实践经验。就循证管理研究性质而言，大致可以划分成如下两种：
   （1）实践性：此种是来自管理实践活动面对的管理对象（企业或组织）须立即解决或回答的问题。如企业急需要采购一批原材料用于生产，必须即刻回答的两个问题：①如何寻找供应商？②如何评价和选择供应商？③采购量是多少？此类问题是管理活动实践人员在日常经常能够遇到、并需要立即着手解决的问题。但是对于此类问题，只能针对每个管理活动个体，采用个体化管理措施。因此，在实践中提出和回答此种循证管理的问题，管理实人员个人的实践经验特别重要。
   （2）研究性：此类是针对在该管理实践领域内常遇到但尚未解决或尚未完全解决的问题。此类问题目前尚无足够的一级研究证据，需要进行分析。如生产性企业内部往往成立质量管理部门进行产品缺陷控制和原因研究。此类问题不仅仅是来自某一个企业或组织，而是来自具有同类问题同种状况群体；也由此，其不是由一个或几个管理实践人员即能解决，而必须通过团队，甚至不同地区，不同国家的研究人员的共同研究才能得出科学的结果。与实践性问题不同，此类不是需立即解决燃眉之急的问题，而是着眼远期大批甚至全球同类的诊疗问题。此类问题是许多管理活动实践人员，通过长期参与管理实践之后积累而成。比如，某制造业的QA,通过长期实践上，提出在生产某一环节引入某项技术，可以大大降低缺陷率。提出此类问题不仅需要长时间的管理实践，尚需要反复思考、查阅大量文献和经过严密的讨论和论证。所以，提出此类问题，不仅应具有丰富的管理实践经验，更重要应具备深厚的循证医学的理论功底及掌握高超的研究技巧。
   当然，此两类性质的问题并非彼此割裂，而是相互联系的。研究性问题常常是在日常临床工作中提出并又无法找到研究证据的实践性问题；而其研究结果则又可更好地指导实践性问题的提出和解决。
问题还可以分成前景问题和背景问题，前景问题主要指管理措施、管理效果、预防措施等方面，而背景问题可以追溯管理活动诱因、诊断、鉴别诊断、干预措施、对比措施及一些基础管理科学方面知识。
   （二）查寻科学证据
   循证管理有两大前提，一是得益于全球一体化之后，质量管理和管理咨询业的发展，使管理实践案例的数量和质量大幅度提高，另外也得益于互联网的高速发展，使信息加工和信息的快速传播成为可能。循证管理强调证据研究，所以提出管理问题后查寻科学证据，应根据问题的相关关键词制定最佳检索策略，恰当引用敏感性和特异性，进行文献检索，准确判断检索结果的适用性。获得国际、国内上有关的最新研究证据。检索文献时应首先查阅和获取当前科学性最强的证据，并对其可靠性进行评价。按照产生证据的研究方法，寻求科学证据。对检索所得研究证据，应该考察其一致性，并进行有效性评价，应避免迷信。证据检索主要有如下步骤：
   1． 将问题分成若干要素。
   2． 针对循证问题选择合适的检索方式，如互联网、知识库等等。
   3． 思考和选择合适的关键字。
   4． 针对检索结果进行研究和评价。
   5． 未得到满意结果，必要时再次检索。
    可活动的研究证据较多，下表根据研究方法、研究问题、用户需要、获取渠道四种方式对证据进行划分：
   研究方法划分 研究问题划分 用户需要划分 获取渠道划分
   原始研究证据 历史研究证据 实践指南 纸质文献
   二手研究证据 诱因研究证据 系统评价 内部知识库
  现象和特征研究证据 证据手册 互联网
  诊断研究证据 技术评估 其它渠道
  管理措施研究证据  
  管理效果研究证据  
  预防措施研究证据  
   同样，根据研究证据文献包括以下类别：
   1．原始证据研究 包括作者根据管理活动实践案例一个或多个，并加以提取、加工、总结形成。主要涉及管理活动诱因、诊断、鉴别诊断、干预措施、对比措施等等。对于原始证据研究还可以细分为实验性研究和观察性研究。
   （1） 实验性研究指给受干预对象一定干预措施。包括随即对照试验和非随机对照试验。
   （2） 观察性研究证据指受试验对象未增加干预措施，包括：队列就、案例对照研究、断面调查、描述性研究。 
   2．二次研究证据指对原始案例、文献、证据收集，通过阅读、系统分析、加工提炼之后进行概括性论述。包括：系统评价、综合论述、实践指南、决策分析，经济分析。
   （三）证据的严格评价
   在循证管理中，“证据”及其质量是循证根本。高质量的证据来源于有效的实验、采集机分析方法。在管理实践中，各级管理活动参与者可以结合管理实践问题寻找最佳证据，但多数管理活动参与者在应用证据结果处理时并未严格评价证据的真实性、可靠性和证据价值，有可能被低质量的证据所误导。对证据进行严格评价主要是：①证据质量良莠不齐。②证据来源复杂，既有互联网也有纸质渠道。③管理实践本身要求对证据使用必须经过合理评价，企业或组织本身有其特殊性，滥用和乱用证据往往能够带来不可估量后果。
   因此寻找最佳实践证据时应该采用循证管理证据评价原则和方法对文献或研究证据进行严格评价，而不能盲目遵从文献或证据得出的结果和结论。通这一证据评价体系，可用于预防、诊断、管理决策和危害研究等领域的研究评价：
   A级证据：具有一致性的、在不同群体中得到验证的随机对照实践研究、队列研究、全或无结论式研究、决策规则；至少一个设计良好的随机对照管理实践中获得的证据。
   B级证据：具有一致性的回顾性队列研究、前瞻性队列研究、生态性研究、结果研究、实践对照研究，或是A级证据的外推得出的结论；自设计良好的非随机对照试验中获得的证据。
   C级证据：实践序列研究或B级证据外推得出的结论；
   D级证据：没有关键性评价的专家意见，或是基于基础管理学及经济学研究得出的证据。
   I级推荐：该医疗行为缺少科学证据，或证据质量低下，或相互冲突，例如风险与获益无法衡量和评估。应当帮助管理对象理解该管理活动实施行为存在的不确定性。
   管理实践案例研究证据的评价主要包括：初选研究证据的真实性和相关性；确定研究证据的类型；根据研究证据的类型评价其真实性和适用性。
   （一）研究证据的内在真实性和外在真实性内在真实性是评价研究证据的核心。研究证据的内在真实性（internalvalidity）是指就该文献本身而言，其研究方法是否合理、统计分析是否正确、结论是否可靠、研究结果是否支持作者的结论等。如果一篇文献内在真实性有缺陷，则勿需谈论其他方面的价值。研究证据的外在真实性（externalvalidity），或实用性（generalizability）是指研究的结果和结论在不同人群、不同地点和针对具体管理实践的推广应用价值，这是管理活动实践者应该十分关心的问题。评价研究证据的外部真实性主要考虑其所参与的管理活动与研究对象的特点是否类似，以及具体的管理对象对此活动所表现出不同结局的价值观。
   （二）研究证据的价值是指研究结果本身是否具有应用价值。评价研究结果的价值主要采用一些客观指标，不同的研究类型其指标不同。例如诊断性管理措施研究可采用相对危险度降低率（relative risk reduction，RRR）、绝对危险度降低率（absolute risk reduction，ARR）等判断某种措施的净效应及其应用价值；而诊断性试验则采用敏感性、特异性、阳性和阴性预测值、似然比及管理对象工作特性（receiver operator characteristiccurve，ROC）曲线等指标判断某种诊断试验的价值。
   （三）确定研究证据的类型及各类研究证据的评价原则，研究证据的类型包括原始研究证据（原因分析/不良反应研究证据、诊断性研究证据、措施研究证据、效果研究证据）和二次研究证据（系统评价或Meta分析、决策分析、实践指南和经济学分析）。常见原始研究证据，也是研究管理活动实践中经常遇到的问题，而二次研究证据因其综合总结大量原始研究证据而成，集中了大量的信息，如果方法学严谨提供的综合信息科学、可靠，应是管理活动实践者有效获取有用信息的最佳途径。不论评价哪一种研究证据，都应从其真实性、重要性和适用性三方面去综合考虑研究结果的价值。
   （四）应用证据指导临床实践
    实践中，绝对找不到情况完全相同的管理对象，企业和组织在同一问题在不同时期所表现出来的现象和特征也是截然不同。同时，我们又反复强调循证管理是研究证据、具有足够管理实践经验的人员和管理对象（企业或组织）三者的有机结合。因此，当收集的研究证据经科学性和临床价值评价后，应用于自己的实践或需处理的具体管理活动时，尚需注意四个问题：
   ①若同时有几项研究结果时，应选择科学性最强或论证强度最高的研究证据；
   ②应比较该研究结果是否可靠。
   ③持续观察，收集数据。
   ④对应用效果进行评价，如和证据相抵触，提出新证据。
   遵循循证管理应该对循证证据应用做严格效果评价。效果评价是管理活动实践的最后一步，也是循证管理活动中检验证据效果的关键一步。如上文所强调，循证管理遵循证据，但绝不迷信证据。只有在效果中评价证据，才是真正完成循证活动全过程。同时，效果评价的另外一个目的是通过效果评价活动的个体研究，以提高相同或类似情况针对本企业或组织的有效性及最佳性，从而大大提高重复出现现象的处理效率。

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