第十八章 项目绩效管理

选择题4分左右，案例论文均可能考

价值驱动的项目管理知识体系关注价值的实现，包含了项目管理原则、绩效域、项目生命周期、过程组、10大知识领域和价值交付系统。

干系人绩效域

在项目整个生命周期过程中，有效执行本绩效域可以实现的预期目标 主要包含：与干系人建立搞笑的工作关系；干系人认同项目目标、支持项目的干系人提高了满意度，并从中受益；反对项目的干系人没有对项目产生负面影响。

绩效要点

• 为了有效地让干系人参与，项目经理可带领项目团队按下面的步骤开展工作：识别、理解和分析、优先级排序、参与、监督。

预期绩效域的相互作用

• 干系人主要参与的项目工作：为项目团队定义需求和范围，并对其进行优先级排序；参与并定制计划；确定项目可交付物和项目成果的验收和质量标准；客户、高级管理人员、项目管理办公室领导或项目集经理等干系人将重点关注项目及其可交付物极小的测量。

执行效果检查

• 在项目整个生命周期中，项目经理和项目团队需要对干系人绩效域的执行效果进行检查，确保其有效执行并实现预期目标。执行效果检查的方法如下：

预期目标	指标及检查方法
建立高效的工作关系	干系人参与的连续性：通过观察、记录方式，对干系人参与的连续性进行衡量
干系人认同项目目标	变更频率：对项目范围、产品需求的大量变更或修改可能表明干系人没有参与进来或项目目标不一致
支持项目的干系人提高了满意度，并从中受益； 反对项目的干系人没有对项目产生负面影响	干系人行为：干系人的行为可以表明项目受益人是否对项目目标感到满意和表示支持，或者他们是否反对项目 干系人满意度：可通过调研、访谈和叫焦点小组方式，去欸的那个干系人满意度，判断干系人是否感到满意和表示支持，或者他们对项目及其可交付物是否表示反对 干系人相关问题和风险：对项目问题日志和风险登记册的审查可以识别与单个干系人有关的问题和风险

团队绩效域

在项目整个生命周期过程中，有效执行本绩效域可以实现预期目标，主要包含：共享责任；建立高效团队；所有团队成员都要展现出相应的领导力和人际关系技能。

绩效要点

• 项目团队文化：透明、尊重、积极的讨论、支持、勇气、庆祝成功。
• 高绩效项目团队：开诚布公的沟通、共识、共享责任、信任、协作、适应性、任性、赋能、认可。
• 领导力技能：建立和维护愿景、批判性思维、激励、人际关系技能（情商、自我意识、自我管理、社交意识、社交技能）、决策、冲突管理（尊重、开诚布公的进行沟通；聚焦于问题；聚焦于当前和未来；共同寻找备选方案）

与其他绩效域相互作用

• 团队绩效域聚焦于项目经理和项目团队在整个项目生命周期过程中的技能，在整个项目期间项目团队成员都需要全过程展现团队相关的领导力素质和技能。

执行效果检查

• 在项目整个生命周期中，项目经理和项目团队需要对团队绩效域的执行效果进行检查，确保其有效执行并实现预期目标。执行效果检查的方法如下：

预期目标	指标及检查方法
共享责任	目标和责任心：所有项目团队成员都了解愿景和目标。项目团队对项目的可交付物和项目成果的承担责任
建立高绩效团队	信任与协作程度：项目团队彼此信任，相互协作 适应变化的能力：项目团队适应不断变化的情况，并在面对挑战时有韧性 彼此赋能：项目团队感到被赋能，同时项目团队对其成员赋能并认可
所有团队成员都展现出相应的领导力和人际关系技能	管理和领导力风格适宜性：项目团队成员运用批判性思维和人际关系技能；项目团队成员的管理和领导力风格适合项目的背景和环境

开发方法和生命周期绩效域

• 在项目整个生命周期过程中，有效执行本绩效域可以实现预期目标，主要包含：开发方法与项目可交付物相符合；将项目交付物与干系人价值紧密关联；项目生命周期由促进交付节奏的项目阶段和产生项目交付物所需的开发方法组成。

绩效要点

• 交付节奏：是指向项目可交付物的时间安排和频率。一次性交付、多次交付、定期交付、持续交付。
• 开发方法：
  1）预测型方法：又称瀑布型方法。这种开发方法相对稳定，范围、进度、成本、资源和风险可以在项目生命周其早期阶段进行明确定义。项目团队能够在早期降低很多不确定性因素并提前完成大部分规划工作。在项目开始时可以定义、收集和分析项目和产品的需求，此时适合于采用预测方法。
  2）混合型方法：时适应型方法和预测方法的结合体。当需求存在不确定性或风险时，该开发方法非常有用。混合型方法通常使用迭代型方法或增量型方法。
  迭代型方法适用于澄清需求和调查各种可选项，在最后一个迭代之前，迭代型方法可以完成可接受的全部功能。
  增量型方法：用于在一系列迭代过程中生成的可交付物，每个迭代都会在预先确定的时间期限内增加功能，该可交付物包含的功能只有在最后一个迭代结束后才被完成。
  3）适应型方法：当需求面临高度不确定性和易变性，且整个项目期间不断变化时，适合采用适应型方法。
  适应型方法通常也会运用迭代型方法和增量型方法，只不过相比混合型方法，适应型方法的迭代周期会更短，频率会更快，产品会根据干系人反馈不断演变。
  敏捷方法可以视为一种适应型方法。
• 开发方法的选择
  1）影响开发方法的产品、服务或成果的相关因素包括：
  创新程度：再充分了解范围和需求的情况下，适合采用预测型方法；创新程度高或项目团队没有做过的项目更合适采用适应型方法。
  需求确定性：需求易于定义时，适合次啊用预测型方法；需求不确定、易变或复杂且在整个项目期间易于演变时，适应型方法更合适。
  范围稳定性：范围稳定且变化小，采用预测型方法；范围会有许多变更，则适应型方法更适合。
  交付物的性质：可以分组件开发和/或交付的产品、服务或成果，适宜采用增量型方法、迭代型方法或适应型方法。有些大型项目一般采用预测型方法进行规划，但其中一些组件则可以增量型方法开发和交付。
  风险：某些高风险产品需要大量前期规划和严格的流程来降低风险，可适当采用预测型方法。
  安全需求：具有严格安全需求的产品通常采用预测型方法。
  法规：具有重大监督监管的环境可能更合适采用预测型方法。
  2）影响开发方法的项目相关因素包括：
  干系人：在项目整个生命周期过程中，采用适应性方法时需要干系人大量参与。
  进度制约因素：如需尽早交付，即使不是成品，迭代型或适应型方法也有益。
  资金可用情况：在资金不确定的环境中运行的项目可以从适应型方法或迭代型方法中受益。
  3）影响开发方法的组织相关的因素包括：
  组织结构：对于有多层级、严格汇报结构、官僚作风浓厚的组织尝试和采用预测型方法。采用适应型方法的项目往往具有扁平式结构。
  文化：预测型方法更合适具有指导文化的组织；适应型方法更合适项目团队自管理的组织。

执行效果的检查

具体检查方法：

预期目标	指标及检查方法
开发方法与项目可交付物相符合	产品质量和变更成本：采用适宜的开发方法，可交付物的产品变量比较高，变更成本相对较小
将项目交付与干系人价值紧密联系	价值导向型项目阶段：按照价值导向将项目工作从启动到收尾划分为多个项目阶段，项目阶段中包括适当的退出标准
项目生命周期由促进交付节奏的项目阶段和产生项目交付物所需要的开发方法组成	适宜的交付节奏和开发方法：如果项目具有多个可交付物，且交付节奏和开发方法不同，可将生命周期阶段进行重叠或重复

规划绩效域

在项目整个生命周期中，有效执行本绩效可以实现预期目标，主要包括：项目以有调理、协调一致的方式推进；应用系统的方法交付项目成果；对演变情况进行详细说明；规划投入的时间成本是适当的；规划的内容对管理干系人的需求而言是充分的；可以根据新出现的和不断变化的需求进行调整。

绩效要点

• 开发方法会影响如何规划、规划多少以及何时实施规划。
  1）采用预测型开发方法：在项目生命周期早期进行规划或组织，这种情况下，大部分规划都是预先进行的。预先进行高层级规划，随后使用原型方法进行设计，在项目团队和干系人对设计表示同意后，项目团队在完成更详细的规划。
  项目团队实施迭代的适应型方法，一些规划会提前进行，以便制定发布计划，而进一步的规划会在每个迭代开始时进行。
  2）项目可交付物：
  3）组织需求：
  4）法律或法规限制

• 项目估算
  影响估算的4各方面因素：区间、准确度、精确度、信心。
  估算时可采用的估算方法包括：确定性估算和概率估算、绝对估算和相对估算、基于工作流的估算、对不确定性的调整估算。

• 项目团队组成和规划结构
  1）规划项目团队的组成和结构时，首先要确定完成项目工所需的技能组合。
  2）在针对项目团队进行规划时，项目经理需要考虑项目团队再同一地点开展工作的优势和必要性。

• 沟通计划：沟通是争取干系人有效参与的最重要的因素。

• 实物资源规划
  1）实物资源是指人力资源以外的任何资源，包括材料、设备、软件、测试环境、许可证等。
  2）需要大量实物材料的项目，会从战略角度思考和规划实物资源从订单到交付再到使用全过程的时间安排，同时需要考虑到批量订购的存储成本、全球物流、可持续性，将实物资产与项目的其余部分进行整合管理。

• 采购规划：采购可以在项目期间的任何时候进行，预先规划有助于明确目标，确保采购过程顺利进行。

• 变更规划：项目团队应对变更进行规划，并制定相关的变更管理流程，以便在整个项目期间可以按照变更控制流程，重新确定待办事项列表的优先级排序，或者重新确定项目基准，签订合同的项目还需要遵循已定义的合同变更流程。

• 度量指标和一致性
  1）度量指标：项目进行过程中，规划、交付和度量工作之间存在自然的联系，这种联系就是度量指标。制定度量指标暴扣设定临界值，确定度量目标和度量频率，指明工作绩效是否符合预期、与预期绩效正向或负向偏离的趋势，是否不可接受，度量目标的原则是”只测最重要的东西“。
  2）一致性：在整个项目生命周期过程中，要保证规划和实际的一致性。

与其他绩效域的相互作用

• 规划会在整个项目生命周期过程中进行，并与其他各个绩效域相互整合：
  1）在项目开始时，会确定预期成果，并制定实现这些成果的高层级计划。
  2）在项目团队规划如何应对不确定风险时，不确定绩效域和规划绩效域会相互作用。
  3）在整个项目执行过程中，规划将指导项目工作、成果和价值交付。

执行效果检查

• 具体检查方式：

预期目标	指标及检查方法
项目以有条理、协调一致的方式推进	绩效偏差：对照项目基准和其他度量指标对项目结果进行绩效审查表明项目正在按计划进行，绩效偏差处于临界值范围内
应用系统的方法交付项目成果	规划的整体性：交付进度、资金提供、资源可用性、采购等表明项目是以整体方式进行规划的，没有差距或不一致之处
对演变情况进行详细说明	规划的详尽程度：与当前信息相比，可交付物和需求的初步信息是适当的、详尽的；与可行性研究与评估相比，当前信息表明项目可以生成预期的可交付物和成果
规划投入的时间成本是适当的	规划适宜性：项目计划和文件表明规划水平适合于项目
规划的内容管理对管理干系人的需求而言是充分的	规划的充分性：沟通管理计划和干系人信息表明沟通足以满足干系人的期望
可以根据新出现的和不断变化的需求进行调整	可适应变化：采用待办事项列表的项目，在整个项目期间会对各个计划做出调整。采用变更控制过程的项目具有变更控制委员会，会议的变更日志和文档表明变更控制过程正在得到应用

项目工作绩效域

• 在项目整个生命中其过程中，有效执行本绩效域可以实现预期目标，主要包括：高效且有效的项目绩效；适合项目和环境的项目过程；干系人适当的沟通和参与；对实物资源进行了有效管理；对采购进行了有效管理；有效处理了变更；通过持续学习和过程改进提高了团队能力。

绩效要点

• 项目过程：项目经理和项目团队应建立项目过程，并对过程进行定期审查，检查该过程是否高效、是否存在瓶颈、工作是否按照预期进行、是否存在阻碍等。除了效率之外，过程还应该有效果。可按照精益产生法、召开回顾法、价值导向审查来优化过程。
• 项目制约因素：制约因素包括最后交付日期、法律法规、固定预算和质量政策等等，在整个项目生命周期过程中，制约因素可能会发生变化。
• 专注于工作过程和能力：在整个项目周期过程中，项目经理需要持续根据交付目标对项目进展情况进行评估和预**测，同时持续评估和平衡项目团队的专注点和注意力，是他们保持被激励状态。
• 管理沟通和参与：在整个项目生命周期过程中，大部分项目工作都需要与干系人进行沟通。
• 管理实物资源：管理实物资源的主要目标包括减少或消除现场的材料搬运和储存；消除材料等待时间；最小化保费和浪费；促进安全的工作环境等。
• 处理采购事宜：根据项目特点选择合同方式。
• 监督新工作和变更
  1）敏捷性或适应性项目中，项目工作会不断演变和调整。因此可以根据需要将新工作加到待办事项列表中，项目经理持续对项目待办事项进行优先级排序，并在进度或预算受到限制的条件下，保证始终完成优先级高的事项。
  2）预测型项目中，项目经理和项目团队与变更控制委员会和变更的请求者一起协作，通过变更控制流程积极管理变更，确保范围基准中只包含已批准的变更。
• 学习和持续改进
  1）项目团队需要定期召开会议，确定未来在哪些方面可以做得更好，以及如何在下一次迭代或下一阶段工作中对过程做出改进，在不断学习中优化工作方式，持续改进过程，支持项目完成最优成果。
  2）项目具有临时性的特点，因此项目完成后的知识转移对组织非常重要。

与其他绩效域项目作用

• 项目工作绩效域与项目的其他绩效域相互作用，而且对其他绩效域由促进作用：
  1）项目工作可促进并支持有效率且有效果的规划、交付和度量；
  2）项目工作可为项目团队互动和干系人参与提供有效的环境；
  3）项目工作可为驾驭不确定性、模糊性和复杂性提供支持，平衡其他项目制约因素。

执行效果检查

具体方法如下：

预期目标	指标及检查方法
高效且有效的项目绩效	状态报告通过状态报告可以表明项目工作有效率且有效果
适合项目和环境的项目过程	过程的适宜性：证据表明，项目过程是为满足项目和环境的需要而裁剪的 过程相关性和有效性：过程审计和质量保证活动表明，过程具有相关性且正得到有效使用
干系人适当的沟通和参与	沟通有效性：项目沟通管理计划和沟通文件表明，所计划的信息与干系人进行了沟通，如有新的信息沟通需求或误解，可能表明干系人的沟通和参与活动缺乏成效
对实物资源进行了有效管理	资源利用率：所用材料的数量、抛弃的废料和返工量表明，资源正得到高效利用
对采购进行了有效管理	采购过程适宜：采购审计表明，所采用的适当流程足以开展采购工作，而且承包商正在按计划开展工作
有效处理了变更	变更处理情况：使用预测型方法的项目已建立变更日志，该日志表明，正在对变更做出全面评估，同时考虑了范围、进度、预算、资源、干系人和风险的影响；采用适应型方法的项目已建立待办事项列表，该列表显示完成范围的比率和增加新范围的比率
通过持续学习和过程改进提高了团队能力	团队绩效：团队状态表明，错误和返工减少，而效率提高

交付绩效域

在项目整个生命周期过程中，有效执行本绩效域可以实现预期目标：主要包含： 项目有助于实现也目标和战略；项目实现了预期成果；在预定时间内实现了项目收益；项目团队对需求有清晰的理解；干系人接受项目可交付物和成果，并对其满意。

绩效要点

• 价值的交付
• 可交付物
• 质量

与其他绩效域相互作用

• 交付绩效域是在规划绩效域中所执行所有工作的终点。

执行效果的检查

• 检查方法如下：

预期目标	指标及检查方法
项目有助于实现业务目标和战略目标	目标一致性：组织的战略计划、可行性研究报告以及项目授权文件表明，项目可交付物和业务目标保持一致
项目实现了预期成果	项目完成度：项目基数数据表明，项目仍处于正轨，可实现预期成果
在预定时间内实现了项目收益	项目收益：进度表明财务指标和所规划的交付正在按计划实现
项目团队对需求有清晰地理解	需求稳定性：在预测模型中，初始需求的变更很少，表明对需求的真正理解度高。在需求不断演变的适应型项目中，项目进展中阶段性需求确认反映了干系人对需求的理解
干系人接受项目可交付物和成果，并对其满意	干系人满意度：访谈、干擦汗和最终用户反馈可表明干系人对可交付物的满意质量问题；投诉或退货等质量相关问题的数量也可用于表明满意度

度量绩效域

• 在项目整个生命周期过程中，有效执行本绩效域可以实现预期目标，主要包含：对项目状况充分理解；数据充分，可支持决策；及时采取行动，确保项目最佳绩效；能够基于预测和评估做出决策，实现目标并产生价值。

绩效要点

• 制定有效的度量指标
  1）关键绩效指标：项目的关键绩效指标（KPI）适用于评估项目成功与否的量化指标，KPI有提前指标和滞后指标两种类型。
  **提前指标：**用于预测项目的变化或趋势，如果变化或趋势不利，项目团队将评估根本原因，并采取行动扭转不利趋势，它可以降低项目的绩效风险。提前指标可以量化，有的难以量化，但能够为潜在问题提供预警信号。
  **滞后指标：**用于测量项目可交付物或重大项目事件，他们在事后提供信息，滞后指标反应的是过去的绩效或状况。比提前指标更容易测量。
  2）有效度量指标：有效度量指标具有SMART 特征：
  S=Specific(具体的)：针对要度量的内容，度量指标是具体的。
  M=Measurable(有意的)：度量指标应与基准或需求相关。
  A=Attainable(可实现的)：在人员、技术和环境既定的情况下，目标是可以实现的。
  R=Relevant(具有相关性)：度量指标应具有相关性，度量结果应能带来价值，并且可付诸行动。
  T=Time-bount（具有及时性）：有用的度量指标具有及时性，新信息比旧信息有用，前瞻性信息可以帮助项目团队改变方向并更好地决策，

• 度量内容及相应指标
  1）可交付物的度量指标：常见的度量指标包括有关错误或缺陷的信息、绩效度量指标、技术绩效度量指标。
  2）交付的度量指标：在制品（任何特定时间正在处理的工作事项的数量）、提前期（进度待办事项列表迭代或发布结束的实际消耗时间）、周期时间（项目团队完成任务所需要的时间）、队列大小（用于跟踪队中事项的数量）、批量大小（可度量预测一次迭代中完成的工作）、过程效率（通常应用于精益系统中，用于优化工作流程的比率）。
  3）基准绩效的度量指标：
  针对进度基准：常见的度量指标包括开始日期和完成日期、人机投入和持续时间、进度偏差（SV）、进度绩效指标（SPI）。
  针对成本基准：常见的度量指标包括与计划成本相比的实际成本、成本偏差（CV）、成本绩效指数（CPI）。
  4）资源的度量指标：与实际资源利用率相比的计划资源利用率、与实际资源成本相比的计划资源成本。
  5）价值的度量指标：成本效益比（成本高于收益，结果将大于1.0）、计划收益交付与实际收益交付的对比、投资回报率（ROI）、净现值（NPV）。
  6）干系人的度量指标：净推荐值（NPS）、情绪图、士气、离职率。
  7）预测型度量指标：完工尚需估算（ETC）、完工估算（EAC）、完工偏差（VAC）、完工尚需绩效指数（TCPI）、回归分析、产量分析。

• 展示度量信息和结果：以图表的方式可视化地展示度量信息或结果
  1）仪表盘：允许对数据进行深入分析，用于提供高层级的概要信息，包括信号灯图（RAG）、横道图、饼状图和控制图。
  2）大型可见图
  3）任务板
  4）燃烧图

• 度量陷阱
  1）霍桑效应：霍桑效应指出，对某一事物进行度量时会对其行为产生影响，因此需要谨慎制定度量计划。
  2）虚荣指标：对决策没有帮助的度量指标称为虚荣指标
  3）士气低落：如果设定了无法实现的度量指标，项目团队士气可能会下降。
  4）误用度量指标：尽量避免度量指标的误用。
  5）确认偏见：度量过程中应尽量摆脱偏见。
  6）相关性与因果关系混淆：将两个变量之间的相关性与一个变量导致了另一个变量的因果性混淆。

• 基于度量进行诊断：可以针对各种度量指标制定临界值，偏差程度取决于干系人风险承受能力。

• 持续改进：度量、展示度量信息和度量结果的目的是为了持续改进，为了优化项目绩效和效率。

与其他绩效域的相互作用

• 度量绩效域与规划绩效域、项目工作绩效域和交付绩效域相互作用：规划构成了较符合规划比较的基础；度量绩效域通过提供最新信息来支持规划绩效域的活动；在项目团队成员制定计划并创建可度量的可交付物时，团队绩效域和干系人绩效域会相互作用；当不可预测的事件发生时，他们会影响项目绩效，从而影响项目的度量指标；作为项目工作的一部分，应与项目团队其他干系人合作。以便制定度量指标、收集数据、分析数据、做出决策并报告项目状态。

执行效果检查

具体检查方法

预期目标	指标及检查方法
对项目状况充分理解哎	质量结果和报告：通过审计度量结果和报告，可表明数据是否可靠
数据充分，可支持决策	度量结果：度量结果可表明项目是否按预期进行，或者存在偏差
及时采取行动，确保项目最佳绩效	项度量结果：度量结果提供了提前指标以及当前状态，可导致及时的决策和行动
能够基于预测和评估做出决策，实现目标并产生价值	工作绩效数据：回顾过去的预测和当前的工作绩效数据可发现，以前的预测是否准确地反映了目前的情况。将实际绩效与计划绩效进行比较，并评估业务文档，可表明项目实现预期价值的可能性

不确定绩效域

• 在整个项目周期过程中，有效执行本绩效域可以实现预期目标，主要包含：了解项目的运行环境，包含技术。社会。政治、市场和经济环境等；积极识别、分析和应对不确定性；了解项目中多个因素之间的相互依赖关系；能够对威胁和机会进行预测，了解问题的后果；最小化不确定性对项目交付的负面影响；能够利用机会改进项目的绩效和成果；有效利用成本和进度储备，与项目目标保持一致。

绩效要点

• 风险
• 模糊性
• 复杂性
  1）基于系统的复杂性：主要处理方法有解耦、模拟。
  2）更新构建的复杂性：主要处理方法有多样性、平衡。
  3）基于过程的复杂性：主要处理方法有迭代、参与、故障保护。
• 不确定性的应对方法
  1）收集信息
  2）为多种结果做好准备
  3）集合设计
  4）增加韧性

与其他绩效域的相互作用

• 不确定绩效域与其他7各绩效域都相互作用
  1）随着规划进行，可将减少不确定性和风险活动纳入计划
  2）项目团队成员和其他干系人是不确定性的主要信息来源，在应对各种形式的不确定性方面，他们可以提供信息，建议和协助。
  3）生命周期和开发方法的选择将影响不确定性的应对方式。

执行效果检查

具体检查方法如下：

预期目标	指标及检查方法
了解项目的运行环境，包括技术、社会、政治、市场和经济环境等	环境因素：团队在评估不确定性、风险和应对措施时考虑了环境因素
积极识别、分析和应对不确定性	风险应对措施：与项目制约因素的优先级排序保持一致
了解项目中多个因素之间的相互依赖关系	应对措施适宜性：应对风险、复杂性和模糊性的措施适合于项目
能够对威胁和机会进行预测，了解问题的后果	风险管理机制或系统：用于识别、分析和应对风险的系统非常强大
最小化不确定性对项目交付的负面影响	满足计划的交付日期，预算执行情况处于偏差临界值内
能够利用机会改进项目的绩效和成果	利用机会的机制：团队使用既定机制来识别和利用机会
有效利用成本和进度储备，与项目目标保持一致	储备使用：团队采取步骤主动预防威胁，有效使用成本或进度储备