可下载！《证券基金运维自动化能力成熟度规范》解读

该规范由国信证券牵头，一众券商基金共同参与编写，本人有幸以专家身份参与，该规范2024年底正式发布，供大家参考！

在数字化浪潮席卷全球的今天，金融行业正经历着前所未有的变革。业务快速发展、系统日益复杂、安全风险加剧……这些都给证券基金经营机构的运维工作带来了巨大的挑战。

你是否也曾遇到以下"扎心"的场景：

• 系统升级，熬夜加班，一不小心还容易出错？

• 故障突发，手忙脚乱，排查问题如同大海捞针？

• 安全漏洞，防不胜防，时刻担心数据泄露风险？

别担心，这些痛点有望得到有效解决！《证券基金经营机构运维自动化能力成熟度规范》（以下简称"《规范》"）正式发布，为金融机构的运维自动化建设提供了权威指导。

等级划分：您的自动化能力刻尺

券商基金行业运维自动化规范与国家通用标准不同的是，第一、行业化的特殊要求，如业务、监管、安全等综合考虑；第二、注重管理要求，稳定安全至上。

• 技术管理能力成熟度等级划分与要求

• 技术应用能力成熟度等级划分与要求

规范解读：运维自动化的"升级指南"

本规范从环境安全、权限安全、研发管理、部署与发布模式、故障管理等多个维度，构建了运维自动化能力成熟度模型。该模型将运维自动化能力划分为若干等级，帮助机构清晰了解自身所处水平，并制定针对性的提升计划。

• 环境安全：打造坚如磐石的运行环境

环境安全是运维自动化的基石。规范中提到，要实现不同业务环境的隔离，运维自动化工具平台与互联网隔离，以及生产环境不同安全区域的划分。

案例：某基金公司通过搭建独立的测试环境和生产环境，有效避免了测试过程中的风险扩散到生产系统，保障了业务的稳定运行。

• 权限安全：构建完善的访问控制体系

权限管理是运维安全的关键。规范要求，要依据参与的运维自动化的工作职责设置合理的角色定义，按需分配权限，实现不同角色的权限隔离。

案例：某证券公司通过实施精细化的权限管理，限定了不同运维人员的操作范围，有效防止了越权操作和误操作，降低了安全风险。

• 部署与发布模式：加速应用交付，提升业务响应

部署与发布是应用交付的关键环节。《规范》将部署与发布能力从Y1到Y5分为五个级别，从Y1人工方式完成所有环境的部署，到Y5实现团队自助一键式多环境自动化部署。

案例：某证券公司通过自动化部署工具，将应用部署时间从数小时缩短到几分钟，大大提升了业务上线效率，赢得了市场先机。

• 故障管理：快速定位问题，保障业务连续

故障管理是保障业务连续性的重要手段。规范中提到，要建立完善的监控体系，实现故障的自动发现、自动诊断和自动恢复。

案例：某基金公司通过引入智能运维平台，实现了对关键业务指标的实时监控，一旦发生异常，系统能够自动告警并触发相应的应急预案，大大缩短了故障处理时间。

实施意义：提升核心竞争力，拥抱金融科技未来

实施《规范》将为证券基金经营机构带来多重价值：

• 降本增效

自动化运维能够大幅减少人工干预，降低运维成本，提高运维效率。

• 稳定可靠

自动化运维能够减少人为错误，提高系统稳定性，保障业务连续性。

• 安全合规

自动化运维能够加强安全管控，降低安全风险，满足监管要求。

• 创新发展

自动化运维能够释放运维人员的创新潜力，推动金融科技创新发展。

"《规范》通过管理和技术手段，有效控制和降低运维自动化带来的潜在风险，增强对运维工具的自主掌控能力，进而推动和提升行业运维自动化的建设水平。"

未来展望：智能化运维，赋能金融新时代

运维自动化是金融行业发展的必然趋势。未来，随着人工智能、大数据等技术的不断发展，智能化运维将成为主流。个人期待更多的证券基金经营机构能够积极拥抱运维自动化，共同构建安全、高效、智能的金融科技未来！同步给出运维自动化能力提升路径建议，如下：

1. 全面评估现状，明确机构自身的能力成熟度等级

2. 制定针对性的提升计划，分步骤实施

3. 加强人才培养，提升团队的技术能力

4. 选择适合的工具和平台，避免重复建设

5. 建立持续改进机制，定期评估成效

原文链接，提供规范文件下载！