企业如何构建风控合规体系？

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自市场竞争、法规变化、技术革新以及内部管理等多方面的挑战。如何在追求业务增长的同时确保稳健运营，已成为企业管理层的核心关切。风控合规体系作为企业稳健发展的基石，不仅能够帮助企业识别和应对潜在风险，还能确保企业在法律和道德框架内合法合规地运营。然而，构建一个高效且全面的风控合规体系并非易事，它需要从战略规划到执行落地的系统性设计，以及对内外部环境的深刻洞察。

近期，本次将分享某知名中药制药公司实战案例，探讨国央企如何响应政策号召，利用数智化工具识别供应商弄虚作假、串通报价、履约能力不足等风险，有效防范围串标等违法违规行为。

该公司以中药产业为核心，将传统中医药理论与现代科研技术平台相结合，主要从事中成药、保健食品的研发、生产和销售。该公司重视数字化管理，希望在招标审查环节采用招标排查等数字化工具，实现多维度的风险排查与合规管理，进一步完善供应商风险管理体系，保障企业的健康可持续发展。

政策明确要求，需进一步强化对串通投标、行贿谋标等违法行为的打击力度，以净化市场环境。在此政策背景下，某中药制药企业积极探索数字化治理路径，通过引入供应商招标审查方案，构建了覆盖全流程的合规风控体系。

该方案利用先进的工商关联图谱技术和AI算法模型，对投标方之间的股权穿透、人员交叉、资金流向等多维数据进行深度挖掘，精准识别疑似围标合谋行为。同时，系统能够动态追踪代理机构与投标方的异常交互模式，有效阻断利益输送链条，并通过建立企业图谱与人员关系库，实时比对投标方与集团内部成员企业、董监高及其关联方的潜在关联，防范利益输送风险。

通过批量化智能筛查、多维度风险画像、穿透式资金溯源等技术手段，该方案有效解决了传统审查模式下“信息孤岛”“关联难觅”“效率低下”等问题。方案的应用，不仅显著提升了招标审查的效率和精准度，还为企业构建了更加透明、公正的招标采购环境，确保了招投标活动的规范性和合法性。

随着招标采购活动规模的扩大和复杂性的增加，涉及的利益关系日益错综复杂，这不仅带来了繁重的审查工作，也暴露了诸多痛点与隐患。为应对这些挑战，某公司招采部引入了供应商招标审查方案，借助集中排查、组与组排查、利益排查三大数字化工具，精准识别并防范潜在的围标、串标及腐败风险。

该方案通过一键导入投标方名单，全面排查投标方之间的交叉持股、董监高相互任职、同地址企业等多种关系，并自动生成关系排查图谱，为分析围标风险提供直观依据。此外，为防范投标方与招标代理机构之间的串通行为，系统支持分组上传投标方与代理机构名单，进行任职关系、投资关系、上下游关系及疑似关系的全面排查，生成可视化的关系图谱，快速识别串标风险信号。

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