快速学习算法备案办理经验

之前一直在算法备案服务机构工作，负责整体流程申报，也接触了许多项目（APP算法备案、网站算法备案、小程序算法备案等等，反正就是涉及各种服务形态）。最近刚好被调到广东的新公司，还没啥业务，就趁着最近这段时间和大家讲讲算法备案流程和材料的故事。当然，如有算法备案具体问题也可以和我咨询。

(以往算法备案材料整理)

算法备案流程

申报者主体信息填报

第一步，您必须登录互联网信息服务算法备案系统。搞定开户注册猴，您就进入正式的备案流程了。首先，必须提交主要基本信息，包括营业执照、法人和安全负责人身份证。提交后大概 7 一个工作日左右就会有结果。如果是个人开发者，也可以发起申请，当要选择个人，并取得个体户执照。
注意:审核主体信息的部分就是我们通常所说的“初审”。需要注意的是，算法安全负责人的手机必须随时接通，否则可能会因为无法接通而被驳回。初审材料比较简单，只需要特别注意算法备案承诺书。、这两种材料：实施算法安全主体责任基本情况。

备案及产品功能信息填报

算法备案初审通过后，将填写备案信息、产品和功能信息。这个环节，除了要填报产品日活等基础信息外，还需要提交《算法备案安全自我评估报告》、《拟公示内容》等重要材料，审核周期一般约为30 工作日起。
注意:这部分就是我们常说的“在线审核”。这一环节的《算法备案安全自评报告》极其复杂，涉及超过100个审核要素（重要的事情：别买模板！别买模板！别买模板！因为重复度和审核标准的更新，用模板既有可能会因为真实性存疑或回答不达标而被驳回）。此外，还必须正确核准产品日常生活和并发数据(尤其是仍在开发的产品，相关数据应合理估计)。如果你不知道如何填写数据和编写材料，你可以直接和我沟通和咨询。

线下核查

审核机构网络信息办公室可能会对部分备案主体进行线下实地核查，主要目的是检查实际办公环境和产品研发情况，看看算法备案材料中涉及的各类信息是否与实际情况一致。如果被抽检到，审核人员会提前与申报单位确认时间和地点。

注意:这部分就是我们常说的“线下验证”。正如字面意思所说，这部分是抽查的形式，抽查的数量很少（且有继续减少的趋势），大多数企业都不会被抽中。但是，开发者不应该幸运，应该做好标准化管理。

获取和展示备案号码

如果所有审核都顺利通过，那就等备案号。拿到备案号后，不要忽视后续工作。一定要及时挂在网站首页底部显眼的位置，还要超链接到备案系统，方便别人随时查询。
注意:公示清单和备案号会同时发布。算法备案号只对应算法，不对应产品。新产品使用备案算法，无需进行算法备案；老产品增加了未备案的算法，需要启动新算法的算法备案。

算法备案材料清单

初审材料

营业执照（个人开发者可以个体户形式提交）
法人和算法安全负责人身份证
算法安全负责人承诺书
算法安全负责人工作证明
算法备案承诺书
实施算法安全主体责任基本情况
注：算法安全负责人的电话应随时接通；相关文件保证清晰不模糊。这两点并不难！但就是总有人因为这两点被驳回！！！

复审材料

app或网站情况说明
ICP 备案证明 / ICP 经营许可证（须留意备案期间是否会有网站变动，因为网站有大变动而又没更新ICP的，可能导致ICP备案证明异常，在算法备案复审时被驳回）
功能访问路径和路径下的功能信息（功能路径如有变化，影响功能使用的，后续要做算法备案变更）
算法安全自我评估报告（还是那句话，别买模板！别买模板！别买模板！）
拟公示内容
基本的算法属性信息
详细的算法属性信息

 

注意事项

(1)未涵盖算法原理、数据合规性、安全措施等必要因素，或对算法风险评估不全面，未分析算法可能带来的隐私泄露、数据滥用、算法偏见等风险和防范措施，将被驳回。
(2)一些逻辑混乱，如算法描述、数据描述、风险分析等。在报告中，前后矛盾使审计人员难以理解算法的运行机制和安全系统，这将导致失败。
(3)对于审计中关注的问题，如算法是否涉及敏感数据处理，是否有内容审计机制等。，如果没有给出明确的答案或含糊的答案，备案将被驳回。

算法备案难点

复杂的风险评估

从算法的角度来看，风险评估相当复杂。为了准确识别潜在风险，需要非常专业的技术知识和丰富的经验，从多个层面对算法风险进行综合评估。
 

算法透明度与商业秘密之间的平衡

既要保证算法的透明度，清晰描述算法的原理、逻辑和应用场景，又要保护商业秘密。对于复杂的算法来说，要找到两者之间的平衡，清晰准确地解释算法并不容易。
 

合成算法管理

对于合成算法的生成，需要建立完善模型生成内容的清洁和标记机制，实现信息的真实性、准确性和可追溯性。技术实现和日常管理都很难。

总结

算法备案是保证算法合规性和安全应用的关键环节。虽然流程繁琐，材料准备复杂，面临很多困难，但只要我们理清步骤，认真准备材料，积极应对挑战，就能顺利完成备案。希望大家在备案过程中少走弯路。算法可以通过备案更好地服务于业务发展，同时也有助于创造一个安全有序的网络环境。如果你在备案过程中有任何问题，可以随时问我。