【案件进展概述】
智东西 5 月 12 日消息，今天，马斯克诉奥尔特曼案进入第三周，被告方关键证人相继出庭，微软 CEO 萨提亚·纳德拉 （Satya Nadella）、OpenAI 联合创始人兼前首席科学家 伊利亚·苏茨克维 （Ilya Sutskever），以及 OpenAI 基金会董事会主席 布雷特·泰勒 （Bret Taylor）作证。此前第二周庭审中，马斯克方主导举证，OpenAI 前 CTO 米拉·穆拉蒂（Mira Murati）、前董事海伦·托纳（Helen Toner）、塔莎·麦考利（Tasha McCauley）、前员工罗茜·坎贝尔（Rosie Campbell），以及非营利治理专家戴维·希泽（David Schizer）等人的证词和庭审材料陆续浮出。随着马斯克方主举证结束，进入微软与 OpenAI 的举证环节，双方的攻防态势也更加清晰。
【双方举证要点】
1、纳德拉称，微软投资 OpenAI 是重大决定，虽曾预计早期投资回报超 920 亿美元（约合人民币 6246.8 亿元），但仍面临投资归零风险；同时，马斯克从未联系他说，OpenAI 与微软交易违反其非营利组织协议。微软借此驳斥，马斯克关于其合作影响 OpenAI 独立性、违背原始承诺的指控。
2、苏茨克维承认奥尔特曼存在管理问题，同时提及马斯克的控制权要求，试图让特斯拉接手 OpenAI，违背“独立发展”愿景；OpenAI 基金会董事会主席泰勒称，OpenAI 目前尚未盈利，未实现正现金流。OpenAI 方借此反击马斯克，商业化转型并不等于背离非营利使命。
3、马斯克方律师播放穆拉蒂证词，论证奥尔特曼在 OpenAI 内部长期存在信任和管理问题。穆拉蒂曾向苏茨克维材料，后被苏茨克维整理成 52 页备忘录，差点一手扳倒奥尔特曼。奥尔特曼被罢免后，穆拉蒂立刻和他互发 78 条短信，又首个签名请愿支持回归。
4、微软早年内部邮件显示，奥尔特曼曾向微软寻求算力支持，微软一方面顾及自身利益，又担心 OpenAI 转而与亚马逊合作，最终决定与 OpenAI 合作。马斯克试图借此证明 OpenAI 自 2017 年起就开始寻求大规模商业合作，并逐步转向营利化。
5、罢免奥尔特曼后，OpenAI 董事会曾讨论与 Anthropic 合并，让 Anthropic CEO 阿莫代伊出任 OpenAI CEO。马斯克方继续围绕安全使命和非营利治理举证，试图证明 OpenAI 在商业化过程中削弱了安全优先原则，偏离最初承诺。
【纳德拉证词详情】
今天，庭审进入第三周，马斯克方结束主举证，微软和 OpenAI 方证人陆续出庭作证。微软 CEO 萨提亚·纳德拉（Satya Nadella）率先出庭，其证词重点围绕微软与 OpenAI 合作展开。纳德拉称，在微软与 OpenAI 建立合作前，谷歌是微软在 AI 领域最大的竞争对手。支持 OpenAI，对于微软是 “相当重大的决定”，微软必须决定是否要把部分稀缺资源投入这项合作。但微软最终接受了投资 OpenAI 的风险，因为微软的“核心理念是做一家平台型和合作伙伴型公司”。
纳德拉还称，马斯克有他的联系方式，但马斯克从未联系他说，OpenAI 与微软的交易违反了其与 OpenAI 非营利组织之间的协议。庭审中，马斯克方律师追问微软从 OpenAI 合作中可能获得的回报。庭审中提到，微软曾预计从早期投资中获得超 920 亿美元（约合人民币 6246.8 亿元）回报。不过，纳德拉也回应称，微软当时仍面临投资归零的风险，这是一笔 “经过计算的风险投入”。
纳德拉还谈到，微软在 2023 年奥尔特曼被罢免期间的角色。他称，当时 OpenAI 的局势最初表现为大量员工可能离职，随后进一步演变为这些员工打算另起炉灶，这让微软高度担忧。纳德拉说，他当时希望确保奥尔特曼和布罗克曼能够加入微软，而不是创办一家新的竞争对手公司。对于微软是否介入 OpenAI 新董事会人选，纳德拉称，自己只是提供了建议，微软曾提出 14 个人选，但最终只有一位后来成为 OpenAI 董事会成员。
【苏茨克维与泰勒证词】
OpenAI 联合创始人、前首席科学家苏茨克维随后出庭。2023 年董事会罢免奥尔特曼时曾称，奥尔特曼与董事会沟通时 “并非始终坦诚”。苏茨克维在庭审中解释称，自己和 OpenAI 其他人曾整理一份关于奥尔特曼相关事件的文件，认为奥尔特曼存在说谎、让高管彼此对立的等行为，这会造成生产力和信任损失，并影响安全 AGI 的创建。
苏茨克维还谈到，马斯克早年希望控制 OpenAI。苏茨克维说，马斯克曾提出较高比例的所有权要求，但没有承诺其对董事会的控制权会随时间减弱，这让他感到不适。同时，苏茨克维也不赞成让特斯拉接管 OpenAI，因为一旦 OpenAI 被另一家公司吸收，就意味着放弃独立发展的愿景。之后，OpenAI 方传 OpenAI 基金会董事会主席布雷特·泰勒（Bret Taylor）作为证人。泰勒称，OpenAI 目前“明确没有盈利”，尚未实现正现金流，至今没有产生利润。泰勒还提及，OpenAI 与 Reddit 达成合作，部分原因是为了避免双方因内容使用问题发生诉讼。
【穆拉蒂相关情况】
第二周庭审中，马斯克方播放 OpenAI 前 CTO 穆拉蒂证词及主要证据材料，试图论证奥尔特曼存在信任及管理问题。据庭审证词和证据材料，穆拉蒂曾向 OpenAI 联合创始人伊利亚·苏茨克维（Ilya Sutskever）提供大量材料，包括截图、短信记录，以及奥尔特曼在 Y Combinator 任职期间被指管理不当的相关信息。苏茨克维随后将这些信息整理成一份 52 页备忘录，提交给 OpenAI 董事会。OpenAI 前董事海伦·托纳（Helen Toner）作证称，穆拉蒂和苏茨克维提出的担忧强化了董事会此前的不安。董事会当时认为，奥尔特曼存在欺瞒行为，抵制董事会监督，操纵董事会流程，并持续制造管理问题。2023 年 11 月，OpenAI 四名董事会成员一致签署文件，终止奥尔特曼在 OpenAI 的雇佣关系，并任命穆拉蒂为临时 CEO。
但奥尔特曼被罢免后，穆拉蒂很快转变看法，支持其回归。庭审材料显示，2023 年 11 月 19 日晚至 11 月 20 日早，穆拉蒂与奥尔特曼互相发了 78 条短信，讨论复职可能性。穆拉蒂称局势“非常糟糕”，董事会不希望奥尔特曼参会，另外还选择 Twitch 联合创始人埃米特·谢尔（Emmett Shear）接任 CEO。穆拉蒂希望微软 CEO 萨提亚·纳德拉（Satya Nadella）帮助扭转局面。随后，超过 750 名 OpenAI 员工签署公开信，要求董事会辞职并让奥尔特曼回归，穆拉蒂是第一个签名人。庭审还披露，穆拉蒂早在 2022 年就曾批评奥尔特曼的管理风格，认为 OpenAI 内部不断改变优先级、调配人员和项目，造成混乱。她在证词中称，这些担忧“完全是管理相关的”，她要求的是清晰领导，而不是削弱她作为 CTO 履职的能力。
【微软与 OpenAI 早期合作】
另一组庭审文件，较为细致地呈现了微软与 OpenAI 的早期合作，一定程度上论证了 OpenAI 违背“非营利初心”。2017 年，OpenAI 展示 Dota 2 AI 击败职业玩家后，微软 CEO 萨提亚·纳德拉向奥尔特曼发去祝贺邮件。奥尔特曼随后提出，希望微软能够为其下一阶段 AI 研究，提供更多算力支持，并扩展 Dota 2 项目。按 Azure 公开标价计算，这批算力资源价值约 3 亿美元（约合人民币 20.37 亿元）。这一数字让微软内部犹豫。时任 Azure 负责人杰森·赞德（Jason Zander）给纳德拉发邮件称，若达成交易，微软需要看到超过 5 亿美元（约合人民币 33.95 亿元）的直接增量收入。
几个月后，奥尔特曼又提出，OpenAI 可以围绕游戏业务与 Xbox 合作、共享技术和知识产权，以换取更多 Azure 额度，微软 Azure 解决方案与生态系统副总裁布雷特·坦泽（Brett Tanzer）在文件中称，Xbox 团队愿意探索合作机会，但无法独自承担 OpenAI 研究所需的成本。2018 年 1 月，微软 CTO 凯文·斯科特（Kevin Scott）在给纳德拉的邮件中称，自己不确定微软能从合作中得到什么，也不确定 OpenAI 的 Dota 项目将如何帮助微软。但他明确担心，如果微软不继续提供 Azure 额度，OpenAI 可能转向微软最大的云竞争对手亚马逊 AWS，并在离开时贬低微软和 Azure。他同时提到，OpenAI 正在 AI 社区快速建立信誉，招聘势头良好，未来会成为有影响力的声音。在条件相同的情况下，他希望 OpenAI 成为微软和 Azure 的正面推广者，但不确定 OpenAI 提出的价码是否值得。
通过邮件可以看出，微软早期并非“坚定选择”OpenAI。2017 年至 2018 年间，微软仍在权衡这笔合作是否划算：一方面，它要判断为 OpenAI 提供大额 Azure 算力，能否带来实际回报；另一方面，它也担心如果拒绝继续支持，OpenAI 可能转向亚马逊。2019 年 6 月，斯科特的判断发生变化。他在写给纳德拉和微软联合创始人比尔·盖茨（Bill Gates）的邮件中承认，自己此前低估了 OpenAI 和谷歌 DeepMind 的 AI 进展。随着 OpenAI 从游戏 AI 转向自然语言处理模型，他开始担心微软在 AI 上落后于谷歌。于是 2019 年 7 月，微软宣布向 OpenAI 投资 10 亿美元（约合人民币 67.9 亿元）。而随着今年 4 月，双方修订独家协议，OpenAI 开始多云分发，微软早年对于 OpenAI 转向亚马逊的担心，也成为现实。
【第二周庭审收官情况】
5 月 8 日，第二周最后一个开庭日，庭审重点转向 OpenAI 安全使命和非营利治理。马斯克方试图证明，OpenAI 在商业化过程中逐渐削弱安全优先原则，董事会也难以继续有效监督奥尔特曼和营利化实体。庭审中，马斯克方继续播放 OpenAI 前董事海伦·托纳（Helen Toner）的证词。她谈到 2023 年罢免奥尔特曼时称，董事会当时存在流程问题，没有让奥尔特曼和布罗克曼充分陈述，也没有调取二人的人事档案，微软、投资人和客户也没有参与。她还提到，2023 年 OpenAI 管理层风波期间，董事会曾讨论过与 Anthropic 合并，也讨论过让 Anthropic CEO 达里奥·阿莫代伊（Dario Amodei）出任 OpenAI CEO。
OpenAI 前员工罗茜·坎贝尔（Rosie Campbell）随后出庭。她曾在 OpenAI 应用团队工作，后来转入研究团队，参与政策和 AGI 准备工作，主要关注如果 AGI 出现，公司应如何应对。她在证词中谈到，OpenAI 后来调整了部分与 AI 安全和 AGI 准备相关的团队。据记录，OpenAI 方在交叉询问中质疑她的证词与本案核心问题之间的关联，曾问她是否知道自己为什么会出现在法庭上；马斯克方提出反对后，该问题被取消。当天，庭审现场还播放了 OpenAI 前董事塔莎·麦考利（Tasha McCauley）的视频证词。她围绕奥尔特曼诚信问题作证，称公司内部出现由奥尔特曼行为带动的“说谎文化”和“欺瞒文化”。最后，马斯克方传唤非营利治理专家戴维·希泽（David Schizer）作证。希泽是哥伦比亚大学法学院教授，研究非营利组织、非营利税务和治理。他称，非营利董事会需要忠于组织使命，并监督管理层。OpenAI 方交叉询问时则以哥伦比亚大学为例，提到大型非营利组织也可以拥有医院收入、学费收入、捐赠和基金等多种收入和资产来源。
【结语】
截至第二周结束，马斯克方已经基本铺开对 OpenAI 的指控。进入第三周后，庭审节奏发生变化，马斯克方主举证结束，OpenAI 方开始传唤证人反击。从目前证词看，OpenAI 方的反击重点包括：微软合作是高风险投入，并非试图控制 OpenAI；马斯克早年也曾寻求 OpenAI 控制权，甚至考虑让特斯拉接管 OpenAI；OpenAI 至今没有盈利，商业化并不等于已经背离非营利使命。后续奥尔特曼等关键人物是否出庭，OpenAI 方如何继续回应马斯克指控，仍将是第三周庭审重点。
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