8、预防失效后的应对策略

预防失效后的应对策略

一、发现可能的违规或犯罪时的正确与错误做法

很多犯罪和违规行为往往是偶然被发现的，所以要时刻做好应对突发调查的准备。可能面临的问题包括重大资产盗窃、会计和财务报告欺诈、网络攻击、涉嫌违反《反海外腐败法》等。当遇到这类情况时，关键是要提前确定好需要召集的内部和外部人员及工具。

（一）避免让问题恶化

当得知物品丢失、遭受黑客攻击或收到大陪审团传票等情况时，切勿做出使问题恶化的反应。
- 案例一：员工泄密事件 ：若收到可靠线索，怀疑公司员工向竞争对手出售商业机密，经过初步调查确认后，匆忙将此事报告给安全主管和总法律顾问，并立即解雇该员工，会带来诸多问题。首先，失去了要求该员工配合调查的机会；其次，该员工可能聘请律师起诉公司非法解雇，且之后只能与员工的律师沟通；若员工确实泄密，他还可能向竞争对手透露调查情况。
- 案例二：收到大陪审团传票 ：公司收到传票要求保留所有文件和数字信息，若指示 IT 销毁按公司文件保留政策应销毁的文件，并告知员工有权在接受采访时聘请律师且可拒绝接受采访，这属于妨碍司法公正的行为，会面临联邦政府的严厉起诉。正确做法是遵守传票要求，不向员工发出额外指令，让执法人员顺利开展工作。

（二）亚瑟·安达信案例

2002 年，美国证券交易委员会对安然公司的财务崩溃展开调查，焦点集中在其长期审计师亚瑟·安达信 LLP。安达信因销毁与安然调查相关的大量纸质文件和电子信息，被指控妨碍司法公正。从 2001 年 10 月 10 日左右开始，安达信预见政府调查和民事诉讼即将来临，便指示员工销毁文件，该行为持续到 11 月