Breaking the Gold Standard: Extracting Forgotten Data under Exact Unlearning in Large Language Model

论文主要内容与创新点总结

主要内容
  1. 研究背景与问题
    大语言模型(LLMs)训练数据中可能包含敏感信息,隐私法规(如GDPR、CCPA)要求移除特定数据,“精确遗忘”(Exact Unlearning)被视为数据移除的“黄金标准”,即通过重新训练模型去除目标数据的影响。但本文指出,即使是精确遗忘,仍可能存在隐私漏洞。

  2. 核心方法

  • 提出一种基于模型引导(Model Guidance)标记过滤策略(Token Filtering) 的数据提取攻击方法。
  • 利用遗忘前模型(θ)和遗忘后模型(θ’)的差异,通过θ引导θ’的生成过程,捕捉被移除数据的分布特征。
  • 标记过滤策略限制生成token为θ中高概率词汇,提升提取准确性。
  1. 实验验证
  • 在MUSE、TOFU、WMDP等基准数据集及模拟医疗数据集上,该方法提取成功率较基线方法提升显著(部分场景下翻倍)。
  • 证明精确遗忘可能反而增加隐私泄露风险,尤其在攻击者可获取遗忘前后模型 checkpoint 或 logits API 时。
  1. 结论与建议
  • 精确遗
### LLMFactor Method for Extracting Profitable Factors through Prompts in Explainable Stock Movement Prediction LLMFactor 是一种利用大语言模型(LLM)通过提示(prompt)来提取可解释股票波动预测中的盈利因子的方法。这种方法的核心在于结合了大语言模型的强大知识库和金融领域的特定需求,以实现对股票市场趋势的精准预测与深入理解。 在 LLMFactor 中,提示工程扮演着至关重要的角色。通过精心设计的提示,可以将复杂的金融数据转化为文本形式,使得语言模型能够处理这些信息并生成有价值的见解。例如,(Xue and Salim, 2023) 提出了一种基于提示的方法,将数字输入和输出转换为文本提示,将预测任务定义为句子到句子的转换。这种方法允许将语言模型直接应用于预测任务。对于金融时间序列预测,(Yu et al., 2023) 使用提示从 LLM 生成摘要和关键短语,结合多种数据源来增强时间序列预测。他们的方法为股市趋势提供了宝贵的见解。然而,他们的提示包含过多的信息,导致 LLM 的响应相对缺乏细节 [^3]。 尽管 LLMFactor 在实践中展现出了巨大的潜力,但它也面临着一些挑战。一方面,LLMFactor 对不同语言之间存在一定的性能差异,这可能影响其在全球范围内的应用效果。另一方面,在预测过程中,LLMFactor 也会出现一些不确定性,这就需要未来对其鲁棒性进行改进的研究 [^2]。此外,为了进一步提高 LLMFactor 对事件的理解和分析能力,如果能更充分地应用上 LLM 的知识储备,尤其是金融专业知识,或许还能取得更好的预测结果 [^2]。 从实际应用的角度来看,LLMFactor 方法不仅有助于提升股票市场预测的准确性,还能够在大数据时代帮助企业更好地处理海量数据,提高数据分析和决策的准确性 [^4]。掌握大模型应用开发技能,可以让程序员更好地应对实际项目需求,从而推动金融行业的创新发展。 ```python def example_prompt_engineering(data): """ 示例函数演示如何将金融数据转换为文本提示。 参数: data (dict): 包含金融数据的字典,如价格、成交量等。 返回: str: 转换后的文本提示。 """ prompt = f"当前股票价格为 {data['price']} 元,成交量达到 {data['volume']} 股。" return prompt ``` 通过上述示例代码,可以看到如何将具体的金融数据(如价格和成交量)转换为一段自然语言描述,进而作为提示输入给大语言模型,以便于模型进行后续的分析和预测。
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