博士生如何进行文献阅读和文献整理？

一、阅读文献之前，先了解写文章的规则！

SCI的架构：

TITLE ABSTRACT。main message。

INTRODUCTION。why did you do this job?

METHODS. how did you do it?

RESULTS. what did you do?

DISCUSSION AND CONCLUSION. what's the benefit of your job?

 

二、阅读文献的目的是什么？

在开始读文献之前大家不妨思考几个问题：

1. 我阅读这篇文献的目的是什么？
2. 阅读中遇到陌生的学术专业词汇，是否会对文献阅读形成障碍？该如何去应对？
3. "读懂"的定义是什么？没有输出反馈的文献阅读对我们有没有价值？

第一个问题：我阅读这篇文献的目的是什么？

不同的目的，其文献的阅读上也有着不同的读法。例如下面常见的三种：

1.获取Idea

当读完文献后，合上文献，想想看，文章的核心信息是什么，创新点体现在哪。如果不知道的话，可以从abstract，conclusion里找，并且从discuss里确认一下。事实上，一篇文章的不会很多特别重要的信息，基本上还是一些概念或者技术的突破点，如果你发现你需要记得很多，那么，你可能需要重新审视下，这篇文章是否真的有那么多值得记的重点。

2.扩展知识的系统面

这一块，从时间、效率上来说，还是首推最新的顶级大期刊的综述文章（如大名鼎鼎的Nature Review系列）。当中，可重点读introduction，看人家提出的问题，以及目前的进展。类似的文章(Reference中)，每天读一两篇，一个月内就基本上对这个领域的某个方向有个大概的了解。

3.为写文章做储备

这时候，可以重点看discussion，一方面，可以积累一些优秀的专业英文的表达句型，最好有意识的记一下，看一下作者是谁，哪篇文章，哪个期刊，这样以后“照猫画虎”写的时候，效率高些；另一方面，试下通读discussion，从该篇文献的立足点出发，看下作者讨论的出发角度，如何进一步深化主题。

第二个问题：阅读中遇到陌生的学术专业词汇，是否会对文献阅读形成障碍？该如何去应对？

这方面，其中有个蛮重要的因素，就是心态。

很多时候，我们读完后的 “读不懂、看不懂、看过以后脑子里面什么也没留下”的种种困难的描述，主要还是被不认识的单词、专业术语或者数据图表等给“唬”住了。而随着阅读的进一步推进，遇到的“唬”逐渐增加，畏难情绪也只会越发浓烈。当然，这个时候，浮躁的心情是极为容易会掌握支配你的大脑的大权，让我们误以为我们一无所获。

事实上，文献阅读中不认识的单词、专业术语或者数据图表等，除了个别重要的专业术语外，并不会对文章大意的理解造成巨大影响。为此，我们在读文献时需要稍微调整一下心态，不必刻意去关注这些生单词或数据图表，可以先适应在有生单词的情境下去概括和提炼文章的重点。而生单词或者数据图表，可以在精读过程中、甚至是读完以后，进一步去查询。

第三个问题："读懂"的定义是什么？没有输出反馈的文献阅读对我们有没有价值？

笔者认为：若可以一句话说出这篇文献讲的是什么的一个故事，那么，可被认为是读懂了。但是，读懂的程度到哪里，那就需要进一步的探讨了。

而关乎没有输出反馈的文献阅读的价值。笔者认为，可以引用下马克思主义哲学的一句话：事物发展总是从量变开始，当量变积累到一定程度，必然引起质变。

所以，不妨先从在文献管理软件中，记录下阅读文献后的个人的一些认识，例如主要内容、创新点、个人评价以及对你的启发等做起。然后，保持期待。

文献管理软件：https://zhuanlan.zhihu.com/p/87749797

 

三、如何快准狠地查找目标文献？

文献检索工具：

大木虫学术导航：http://www.4243.net/

Google学术（需翻墙）：https://scholar.google.com/

Web of Science（高校）：www.isiwebofknowledge.com/

Sci-hub：https://tool.yovisun.com/    >>   https://sci-hub.se/

Nature：nature.com/

Science：science.gov/

中文检索：万方，知网，维普等

查找文献有很多种方法：

1. 找团队师兄师姐要文献，这种做法最快，也最接近研究课题，缺点是师兄师姐看不到的，你也可能看不到；
2. 先找几篇核心文献，通过核心文献的reference追本溯源，这样能由点到线再到面，缺点是工作量大；
3. 通过Google学术的关键词搜索，能迅速定位行业内最牛文献，方便阅读，缺点是工作量大；
4. 通过订阅RSS源，前提是首先得找到与个人研究方向贴近的期刊。

另外一种更块更准更强的文献检索方式，通过web of science，该方法有以下特点：

1. 检索过程更快，熟练后快速定位大量关键文献仅需10分钟；
2. 检索结果更准，与主题无关文献统统迅速筛除；
3. 检索内容更强，相关题录都在，包含影响因子、期刊分区等，方便阅读，也方便WORD即插即用。

第一步：学会WOS检索方法及语法

第二步：文献粗筛

将第一步中的关键词设为“vehicle AND（dynamics OR control）"，关键词所在位置选“标题”，则第一步筛选出395147篇论文；然而，这些题录里包含有大量与我期望无关的题录，下面我们通过两步进行快速筛选：

1.通过“文南献类型”筛除不相关文献，结果如下：

2.通过“研究方向"筛除不相关文献

经过A步之后仅剩13829篇文献，再用“研究方向“筛选一次，仅勾选我关注的研究方向；然后选取600篇文献，导出为EndNote可读的格式。如图所示：

此外，还可以通过期刊、作者等进行筛选，但不易操作，故不推荐。

第三步：文献精筛

通过第二步步我们可将这600篇文献导入至EndNote中，那么，这些文献中仍然有一部分不是我想要的，一篇篇删除太费劲了，设置过滤词是一个很好的选择。通过几年摸索，我找到了一份适合自己研究方向的关键词过滤集，利用关键字对文献题录进行过滤，处理前后对比如图所示：

至此，文献筛查完毕。从开始的395147篇到最终的221篇，只需要3步！！！开始有针对性地阅读论文吧！

 

四、如何整理文献？

1. 借用工具

文献管理软件有很多，英文有Endnote，Mendeley，Zotero，中文支持较好的的有Noteexpress，各有优缺点。scopus 和 vosviewer

2. 自行整理

文件夹+文献命名+打印+表格记录的管理方法
以问题为单位归类，解决完一个问题，输出：打包整理好的文献、整理内容到笔记本、整理出电子版文献综述。

 

把一篇文献的信息分为13类，记录在excel表格中（按自己习惯调整）。

这13类为：

1）序号：当前文献的编号。在原文件头上也加上相应序号，以方便查找。

大概是这样

2）RM：阅读方式，包括粗读，精读（实现算法）和挑读

3）挑读内容：如果阅读方式是挑读，则记录挑读的内容

4）题目

5）期刊

6）作者

7）时间

8）关键词

9）基本流程及评估方法：记录论文用到的算法以及对该算法的评估方式

10）信息：记录论文中自己不知道或对自己有用的信息

11）分类：总结、分类该领域的所有方法，提供一个广阔的视野。这一信息在博士、硕士毕业论文中比较常见，也可以自己总结，以后写国内外研究现状时应该会有用。

12）问题：记录自己看论文时的一些想法

13）句子：以后写论文时可能会用到的句子

 

五、如何阅读文献？

滑铁卢大学教授S. Keshav经典的阅读论文“三步法”

三步法也可说是三个阶段， 拿到一篇文章，我们该如何入手呢？S. Keshav告诉我们只需三步阅读全文，每一步都有其目标。大抵是，第一步要弄清论文的大概思路；第二步要抓住论文的主要内容；第三步从细节上深入了解论文。

第一步：需5-10分钟

快速浏览整篇论文，对其有个大概的了解。你也可以自己决定是否需要进一步阅读。该阶段分下面的几个步骤组成：

1. 仔细阅读题目、摘要和引言；
2. 阅读标题和小节标题，标题下的内容不必看。
3. 阅读结论
4. 看看参考文献，也许有你读过的论文。

在第一步完成后，你应该可以回答以下五个问题：

1. 类别：这篇论文是什么类型？测试类？对现有系统进行分析的？对原型系统进行描述的？
2. 内容：在你读过的论文中与其相关的有哪些？使用哪些理论基础来分析文章？
3. 正确性：结论是否有效？
4. 创新：该论文的主要创新是什么？
5. 清晰度：该论文是否条理清晰？

回答出以上问题，你便清楚是否有必要继续阅读该论文，这也许与你的兴趣或研究领域有关，也可能是作者的结论不正确使之没必要再继续阅读。这也再次提醒你，在你写论文的时候，希望有人看你的论文，那么简明扼要的标题及摘要是非常重要的，无论是读者还是审稿人在用五分钟过一遍你的论文后，看不到文章的亮点也就对你的论文失去读下去的兴趣了。

第二步：需1小时左右

第二步要仔细阅读论文，但忽略掉诸如证明之类的细节。 阅读过程中做好笔记记录重点，或在论文空白处标注出来，

1. 仔细阅读论文中的数字、图表和其他插图。 尤其要注意图表： 轴标签是否正确？ 标示的结果是否有误差线？ 这些常见的错误能区分出该论文是粗制滥造的还是经过尽心做研究后的结果。
2. 为了了解更多关于该论文的背景，记得要标记未读过的参考文献供进一步阅读。通过第二步的阅读，你应该能够掌握论文的主要内容。你也应该可以把论文的主旨及论据总结给别人。对于你感兴趣的论文，读到这个程度就可以了，但是对于那些在你研究领域内的论文来时，还远远不够。

有些情况你在读到第二步结束时仍然难以理解论文，可能的原因是主旨对你来说是全新的，还有不熟悉的术语和缩略词。也可能论文作者使用您不明白的论据或实验技术，导致大部分论文内容无法理解。除此之外，有些论文可能写得很差，也导致你无法理解该篇论文。亦或者可能是深夜，你很累了。如果是这样，你可以选择：（1）把论文放到一边，期望着在你走向事业成功的路上不需要理解它，（b）在了解了相关背景知识后，过段时间再回头读，或者（c）坚持不懈继续阅读。

第三步：数小时

要充分了解一篇论文，尤其你是审稿人时，需要进行第三步。第三步的关键是：在脑中勾勒出整篇论文，作出与作者相同的假设，重新创作。通过将这种重新创作与实际文章进行比较，您可以轻松地验证出论文的创新之处，也可以轻松找出一些不易察觉的缺陷和假设。

这一步需要读者精读论文，完成这一步读者便可验证论文中每一个假设是否成立，并且同时思考如果自己是本文作者的话会如何去体现自己的idea ，这种假设自己是作者的方法可以加深你对该论文论据及表述技巧上的理解，并且能从中学到这些技巧。在完成第三步的过程中，你应该时刻留意对于未来研究工作的新想法。

第三步是最耗费时间的，对于初学者来说可能要数小时，即便是有经验的学者也至少要一两个小时。当完成这一步后，你应该可以在脑海中重现构造论文的整个架构，同时能确定论文中哪些是好的，哪些是一般的论点。特别地，你也应该能明确指出论文中不清晰的假设、漏掉引用的相关工作以及论文中试验和分析的手段潜在的缺点。

 

tips：如何秒翻译外文文献

Adobe Acrobat + Google Chrome浏览器

1. 通过Adobe Acrobat软件，将PDF文献，另存为html格式；

2. 使用Google Chrome打开html文件，利用Chrome自带网页翻译将文献翻译成中文；（排版乱，需对照原文PDF看） 

注：此方法仅适合于快速判断文献是否具有阅读价值，或者用于第一遍快速阅读文献，不能过于依赖，容易养成惰性思维；

 

以上内容，整理自https://www.zhihu.com/question/50973300