0 引言
党的十九届四中全会明确把数据增列为新型生产要素，强调以数据要素创新配置催生新质生产力 , 要求健全数据要素及科技伦理治理体制，加强数据有序共享，推进数据治理体系和治理能力现代化。图书馆是数据聚集和交流的中心，通过数据获取、共享和重用的数据治理以挖掘和增加数据价值，是图书馆的功能和职责，也成为图书馆发展的机遇所在，但在图书馆的数据技术应用和数据服务中，也带来了数据隐私泄露、数据侵权、数据鸿沟等伦理风险，特别是《数据安全法》颁布，进一步明确了对图书馆数据使用的隐私、公平和人性保护等伦理风险防控要求。因此，图书馆数据伦理风险及治理问题逐渐受到关注，并成为亟待研究解决的现实问题。数据治理成为图书馆数据资产服务创新和价值创造的关键手段。
随着智慧图书馆理论研究与实践的深入开展，数据在智慧图书馆建设与服务中的核心价值已形成共识。但当前智慧图书馆建设中，因缺乏系统的方法论和具体的执行方案，数据治理伦理风险防控尚未成为一项有意识和理论指导的工作。因此，笔者基于智慧图书馆数据治理的现实情景，结合智慧图书馆数据资源治理过程中的伦理风险防控要求，探索构建智慧图书馆数据治理伦理框架，不仅有助于数据主体克服数据伦理障碍，能够为智慧图书馆数据治理伦理的要素汇聚和联结提供线路图，而且可为防控数据治理伦理风险、评估数据治理绩效提供决策工具和行动指南。此外，本文还对数据治理伦理框架的子框架要素进行了详细阐述，以期为消解智慧图书馆数据治理和数据伦理相互独立甚至对立引发的问题，并为解决智慧图书馆数据治理伦理问题搭建伦理约束和支撑框架。
1 图书馆数据治理伦理研究现状
以数据治理提升数据价值是智慧图书馆的职责所在，而且数据决策是智慧管理和智慧服务的核心，因此随着国内外学者对图书馆数据治理伦理研究的逐步深入，在图书馆数据治理伦理的内涵、风险、原因、治理和教育等方面取得了丰富的研究成果。
在图书馆数据治理伦理内涵方面，国内外学者基本认可数据治理伦理是数据伦理的下位概念，即图书馆数据治理伦理是数据伦理的理论分支。相关研究虽尚未明确界定图书馆数据治理伦理的概念，但对图书馆数据治理伦理内涵的讨论却很丰富，大致可归结为三个方面：一是引领和规范图书馆数据管理、数据应用、数据存储的价值原则和伦理体系；二是指导和促进图书馆数据质量、数据道德的价值观和方法论；三是协调和监督图书馆数据治理主体权利和解决数据治理伦理问题的实践指南。因此，笔者认为图书馆数据治理伦理是指以图书馆数据资源治理为研究对象，是协调数据治理主体利益、防控数据治理伦理风险、保障数据治理目标实现的伦理原则和行为规范的总和。针对图书馆数据治理伦理风险、原因和治理方面的研究，有学者从图书馆数据资源的收集、管理、增值、共享伦理风险等维度，深入分析数据治理伦理风险种类及特征，并探讨了因图书馆数据决策失误而造成的行为数据隐私泄漏和人性自由受限的问题，并从内外因角度深入探讨了图书馆数据治理伦理风险根源。
从伦理风险的内在根源来看，在数据采集、管理、分析、应用等数据使用环节中，图书馆为了保证数据的全面完整性和真实性，往往会不经意间违背自由和正义等伦理原则，扩大数据范围而造成数据共享与数据隐私悖论、数据资源分配不均等问题；同时，由于数据技术的固有缺陷以及数据伦理责任的缺失，会直接导致数据治理伦理风险的形成。从伦理风险的外在根源来看，图书馆未针对大数据的基础设施、管理和应用方式建立完善的行业规范与数据伦理体系，如数据伦理政策的内容模糊、结构不完整而成为空中楼阁，诱发了数据治理伦理风险。还有部分学者以数据伦理哲学和治理过程为理论基础，深入探讨了数据治理伦理风险的治理问题。研究者分别从构建数据伦理体系与数据伦理原则遵循、数据主体道德培养和价值利益协调等伦理哲学层面，研究数据治理伦理风险应对策略。刘金亚、顾立平和陆康等人则从数据治理过程维度探索了数据伦理风险治理。还有研究成果表明，数据主体、伦理道德、法律法规和信息技术相融合，有助于化解数据伦理风险以提升数据治理实效。由于数据主体的自律是解决图书馆数据治理伦理问题的关键，那么主体的数据道德则是其数据自律行为的内在需求，因此解决数据治理伦理问题的根本办法在于通过数据伦理教育来提升数据主体的道德水平和能力。有学者通过分析研究，认为图书馆开展数据伦理教育和实践服务不仅有助于增强高校图书馆员的数据素养能力，而且还可以有效培养师生的数据素养；也有学者指出图书馆开展数据伦理的专题服务，有助于科研人员理解和认同数据伦理要素和准则，增强其数据伦理意识，并外化为数据管理和应用的良好习惯。
综上所述，国内外学者对图书馆数据治理伦理问题及数据伦理展开了多维度研究，取得了丰富的研究成果。然而，图书馆数据治理伦理问题的相关研究大多局限于对某一具体伦理风险的分析和防控措施的提出，无法形成对图书馆数据治理周期伦理风险的全面研判和防控的理论指导。针对图书馆数据伦理框架研究与构建，虽然有学者把数据伦理融入智慧图书馆框架的研究，通过对其他领域研究构建了数据伦理框架，但由于数据治理环境、治理范围和治理目标的差异，还缺乏对智慧图书馆数据治理伦理框架的研究和构建，无法直接应用于智慧图书馆数据治理实践，对图书馆数据治理伦理风险系统防控的指导性并不强。目前，国内外学者为解决不同领域的数据治理伦理问题，分别研究构建了相应的数据伦理框架，其中面向公共管理、智能技术、数据应用等方面的数据伦理框架的理论研究和实践探索逐渐深入。例如，美国《2020 年联邦数据战略行动计划》制定了数据伦理框架，以帮助联邦员工、管理者和领导者在获取、管理和使用数据时会做出合乎道德的决策；Sleigh 等为应对个人数据使用挑战并确保负责任的数据处理和数据共享，基于卫生政策文件创建了交互式知识可视化的伦理框架；刘金亚等提出了数据伦理框架，帮助科研人员克服数据伦理有关的障碍；谢娟构建了教育数据治理的伦理框架，以应对教育数据采集、算法应用、决策制定中潜在的伦理风险。这些研究不仅有助于数据主体克服数据伦理障碍，而且还能提供认识和评价数据伦理问题的标尺，并为解决数据应用伦理风险和数据伦理问责问题提供决策工具和行动指南。
2 智慧图书馆数据治理伦理框架的作用
数据治理是智慧图书馆的智慧管理和智慧服务的核心，数据治理过程会带来诸多数据伦理风险，而数据治理伦理框架是应用于数据治理实践的数据伦理的具体化，不仅为数据治理的伦理要素汇聚和联结提供全景式框架，而且为指导、评估和监督数据治理的伦理风险防控和数据伦理价值实现提供行动指南。因此，智慧图书馆数据治理伦理框架应是支撑智慧图书馆数据治理实践的伦理模型，是智慧图书馆数据治理活动合乎道德的决策框架、数据治理伦理风险的防控框架、数据治理主体道德操守的约束框架。这一框架包括数据治理的伦理规划、伦理保障、风险范围、防控过程、伦理调适及评估优化六大要素，为解决智慧图书馆数据治理伦理问题提供价值引领、行动指南和实现路径。首先，数据治理伦理框架可为智慧图书馆数据决策提供价值引领。一方面，为智慧管理提供数据伦理原则引导。智慧图书馆是以数据决策的智慧管理为核心，而数据技术创新往往会忽视尊重数据主体、保护数据隐私、规范数据伦理，导致图书馆智慧管理面临着数据异化、隐私侵犯、数据鸿沟等伦理问题，因此，以数据技术创新为驱动的智慧管理需要数据伦理原则的约束。也就是说，内含数据伦理原则的数据治理伦理框架有助于引导智慧管理的规范化创新。
另一方面，为智慧服务提供数据伦理价值目标。由于智慧图书馆的“智慧”主要体现在通过数据分析以感知用户需求，并通过数据应用提供针对性的智慧服务。然而，智慧图书馆在数据分析和应用过程中，往往会出现数据开放共享与数据隐私保护、数据权利与数据责任等数据价值冲突。由此，需要在智慧图书馆业务设计及服务过程中将伦理决策点融入，以数据伦理价值观体现出智慧服务的数据价值目标。其次，数据治理伦理框架可为智慧图书馆数据伦理风险防控提供行动指南。智慧图书馆是借助大数据技术处理读者基础信息和行为数据，挖掘用户偏好，预测用户需求，基于此对图书馆资源的采购、整合、保存、传播等工作进行优化，可能造成侵犯读者数据隐私、数字鸿沟、算法歧视等数据伦理问题。数据治理伦理框架是数据伦理风险防控的理论模型，有利于图书馆识别和预判潜在的数据伦理风险，并为数据在获取、管理、应用、传播等环节的隐私侵犯、数据失真、数据侵权、数据鸿沟等伦理风险防控提供治理方案。
第三，数据治理伦理框架可为智慧图书馆数据价值实现提供实践路径。图书馆开展数据治理的核心要求是数据的价值实现，具体表现为数据流通的共享价值实现、数据服务的职能价值实现和数据洞察的增值价值实现。数据治理伦理有助于规范、指导、评估智慧图书馆数据管理与数据应用中的数据伦理问题。因此，需要在智慧图书馆的服务体系中融入数据治理伦理架构，形成包括伦理规划、组织、制度和流程等要素的数据治理方案，并以数据伦理治理的规范指导风险防控，持续评估智慧图书馆数据的私密性、完整性、权益性和可及性等绩效，改进和优化数据治理策略，以有效实现数据治理的伦理目标。
由上可知，数据治理伦理框架是智慧图书馆进行数据治理的伦理模型，不仅为智慧图书馆数据治理伦理要素汇聚和联结提供线路图，而且为智慧图书馆数据治理伦理风险防控提供可操作方案。研究构建智慧图书馆数据治理伦理框架，能够为解决智慧图书馆数据决策伦理问题的价值标准和防控数据治理伦理风险、维护数据治理伦理秩序提供行动指南，从而确立智慧图书馆数据运营合规、风险可控和价值实现的实践路径。
3 智慧图书馆数据治理伦理框架构建
智慧图书馆数据治理伦理框架是指导智慧图书馆数据治理伦理实践的理论架构，是数据治理活动合乎道德的决策框架、数据治理伦理风险的防控框架及数据治理主体道德操守的调适框架，不仅为智慧图书馆数据治理的伦理要素汇聚和联结提供了线路图，而且为智慧图书馆数据治理伦理风险防控提供可操作方案。因此，智慧图书馆数据治理伦理框架包含数据治理伦理要素聚集、风险防控和调适评估三个子框架，分别由数据治理的伦理规划、伦理保障、风险范围、防控过程、伦理调适及评估优化六个部分组成。
3.1 数据治理伦理要素聚集子框架
数据治理伦理要素聚集子框架由数据治理伦理规划和伦理保障构成。智慧图书馆数据治理伦理规划是数据治理伦理保障的基础，由战略规划、组织构建和架构设计三个部分组成。战略规划应与智慧管理和智慧服务的伦理要求保持一致，根据数据资源的伦理风险现状和价值目标制定战略规划实施的策略，明确数据治理伦理的愿景、目标、任务、流程、评估等理论指导要素；组织构建强调应组建数据治理伦理工作组，以制度形式明晰数据治理主体的伦理责任和权利边界，建立数据治理伦理决策、执行、监控和调适机制，强化数据利益相关方的有效参与，以提供数据治理决策和实施的组织保障；架构设计应注重数据管理、技术和应用架构及体系的建立，通过对架构的持续评估和优化，以保障数据架构对数据应用和服务的有效支撑。智慧图书馆数据治理伦理保障是促进数据治理伦理有效实施的环境条件，包含内部环境、外部环境和促成因素。其中，内部环境包括数据人员、数据资源、数据技术、基础设施，外部环境包括法律规范、行业监管、市场需求，促成因素包括政策扶持、培训教育、技术研发、流程制度、创新文化。
为营造良好的伦理保障环境，首先，要形成由数据决策者指导、数据管理者具体实施和数据利益相关者积极参与的人员职责分工。其次，应识别数据治理伦理的促成因素，通过政策、教育、技术和文化等要素持续提升数据治理能力和水平。此外，还应分析数据治理伦理问题及用户的利益诉求，适应内外部环境变化，保障数据治理伦理的有效实施。
3.2 数据治理伦理风险防控子框架
智慧图书馆数据治理伦理风险防控子框架应具有数据治理伦理风险的识别、研判和防控作用，包含数据治理伦理风险范围和防控过程两部分。智慧图书馆数据治理伦理风险范围是指数据治理伦理的实施对象，包括数据获取、管理、应用、传播等治理环节中的隐私侵犯、数据失真、数据侵权、数据鸿沟等伦理风险。图书馆应以自由原则、诚信原则、公正原则和平等原则分别对上述风险进行现状分析和研判，以指导伦理风险防控方案的实施，并持续监督和优化风险防控的合规性和综合绩效。图书馆数据利益相关者首先应共同遵守自由原则来有效化解用户数据隐私被侵犯风险，自主决定如何使用其数据。个人数据应不受相互控制、干扰，从而实现个人行动的自由，杜绝个人隐私数据的泄露、滥用及盗用。其次在数据治理过程中要以诚信原则来预防数据失真风险。诚信既是自然的法则，也是道德的要求，数据主体要有诚信自律，以确保数据的真实可靠，能反映事物自在属性和客观状态，不使图书馆在数据使用过程产生偏差现象。第三，要以公正原则消解数据侵权风险。图书馆需要遵循公正原则和信息公正框架，把正义和关怀的伦理精神融合到数据收集、处理、共享和存储的算法设计和实践中，规避因不当利用数据而导致侵犯数据主体知识产权和经济利益的行为发生，以此实现各主体在数据的创造和应用中“得所应得”。最后要以平等原则缩小或消灭数据鸿沟风险。平等原则强调的是对比的平等，表现为拥有数据平等和应用数据平两个方面。拥有数据平等即是强调各数据相关方的数据共享权利，保障各方数据获取与拥有的可及性；应用数据平等则是要减少双方应用数据的便利性差异，以填平图书馆数据鸿沟。
由于数据治理伦理风险具有多样性和反复性的特点，易造成风险防控的曲折性和长期性。因此，智慧图书馆数据治理伦理风险防控过程要有统筹与规划、监控与预警、防控与奖惩三个持续往复的实施过程。统筹与规划应制定数据治理的伦理目标和任务，营造必要的数据治理环境，做好数据治理方案实施准备。其重点是通过数据治理现状及组织机构设计的评估及指导，以保证数据治理伦理风险防控方案的可行。监控与预警是指将数据治理伦理价值理念置换为伦理监控算法的方式，对图书馆数据治理行为实施审查、评估伦理风险，发布警告并责令相关数据治理主体进行修正。具体而言，监控与预警需要设计风险预警技术线路图，架设自动化伦理风险审查程序，运用自然语言处理技术的检测、理解、推理及分析判断模块，智能评估数据治理伦理风险行为，并实现对风险行为的警告发布。防控与奖惩是依据监控平台或数据治理客体反馈的伦理问题，进行风险行为纠正和责任追究。具体而言，可运用计算机劝导技术的简化、隧道、监控和调节作用 ，对数据治理主体的不道德行为进行告诫和纠正，并协调图书馆及主管部门对责任方进行奖励或处罚，督促责任方限期整改。
3.3 数据治理伦理调适评估子框架
数据治理伦理调适评估子框架由数据治理主体伦理调适和数据治理伦理目标评估两部分构成。通过主体伦理调适提高数据治理能力，并辅以伦理目标评估促进治理绩效优化，最终实现数据治理伦理目标。数据治理主体伦理调适是指通过数据治理主体的价值引导、权利协调和利益平衡，纠正主体间的数据道德、价值观念和目标追求，化解数据相关方的数据伦理冲突，以维护数据治理活动的伦理秩序。价值引导是基于价值敏感设计理论，把社会所提倡的核心伦理价值融入到图书馆数据治理技术中；由于数据治理技术的应用即是伦理价值观的表达，所以据此开展的数据治理行为符合社会核心数据道德。权利协调强调基于权责统一的原则，把图书馆数据治理主体的权利和责任以算法的形式设计到数据治理程序中，以确保图书馆按照数据治理算法开展的数据实践始终权责统一，从而实现数据主体间伦理冲突的有效调适；其关键是在数据收集、处理、分析、应用、存储等治理过程中，明确图书馆各数据治理主体间的数据权利，并监督数据治理主体伦理责任的履行。利益平衡是以算法伦理原则修正算法偏见，提高数据治理算法平衡数据治理主体利益的能力。基于算法的数据伦理设计方法，融入公正、平等原则的图书馆数据治理算法，有助于调适数据治理主体间的利益平衡。
数据治理伦理目标评估需要监控数据治理伦理风险防控全过程，评估数据私密性、数据完整性、数据权益性和数据可及性绩效，提出数据治理伦理方案的改进与优化策略，保障数据治理伦理目标的实现。其工作重点在于：（1）构建数据治理隐私侵犯、数据失真、数据侵权、数据鸿沟等伦理风险防控绩效评估体系；（2）建立数据私密性、完整性、权益性及可及性的内控审计体系；（3）定期评估数据治理伦理成效与目标的符合性，为数据治理伦理规划、治理范围和治理过程的改进和优化提供参考，进而促进数据治理伦理价值的充分实现。
4 结语
图书馆数据治理工作不仅关涉图书馆数据资源优化和数据服务质量，更是发挥数据要素价值推进图书馆转型发展的关键。数据治理作为智慧图书馆的智慧管理和智慧服务的核心驱动力，其引发的数据伦理风险严重制约着数据治理运行秩序和数据价值的实现，是智慧图书馆建设不容忽视的现实问题。虽然已有图书馆数据治理伦理研究着重于单一伦理风险进行了原因分析和对策提出，但难以指导图书馆数据整个生命周期的伦理风险治理，也缺乏理论框架层面的防控策略，研究成果存在实践指导不足的问题。因此，本文基于智慧图书馆数据治理的现实情景，结合智慧图书馆数据资源治理过程中的伦理风险防控要求，在分析智慧图书馆数据治理伦理框架作用的基础上，研究并构建了智慧图书馆数据治理伦理框架，形成了系统的数据治理伦理规划、伦理保障、风险范围、防控过程、伦理调适及评估优化体系，为指导、评估和监督智慧图书馆数据治理工作中的风险防控和数据伦理价值实现提供了全景式伦理框架模型和方法论，以应对智慧图书馆数据治理和数据伦理风险相互独立的问题。
苏杰初 广西师范大学图书馆副研究员，硕士生导师。
文章选自本刊202409期，图表略，参考文献略）
来源：新世纪图书馆
日期：2024年10月12日
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黑客/网络安全学习包
资料目录
-
成长路线图&学习规划
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配套视频教程
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SRC&黑客文籍
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护网行动资料
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黑客必读书单
-
面试题合集
因篇幅有限，仅展示部分资料，需要点击下方链接即可前往获取
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1.成长路线图&学习规划
要学习一门新的技术，作为新手一定要先学习成长路线图，方向不对，努力白费。
对于从来没有接触过网络安全的同学，我们帮你准备了详细的学习成长路线图&学习规划。可以说是最科学最系统的学习路线，大家跟着这个大的方向学习准没问题。
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2.视频教程
很多朋友都不喜欢晦涩的文字，我也为大家准备了视频教程，其中一共有21个章节，每个章节都是当前板块的精华浓缩。
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3.SRC&黑客文籍
大家最喜欢也是最关心的SRC技术文籍&黑客技术也有收录
SRC技术文籍：
黑客资料由于是敏感资源，这里不能直接展示哦！
4.护网行动资料
其中关于HW护网行动，也准备了对应的资料，这些内容可相当于比赛的金手指！
5.黑客必读书单
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6.面试题合集
当你自学到这里，你就要开始思考找工作的事情了，而工作绕不开的就是真题和面试题。
更多内容为防止和谐，可以扫描获取~
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